41、證券法不適用于()。

　　A、A股

　　B、B股

　　C、H股

　　D、B股和H股

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的證券法不是，適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。

　　42、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循()原則。

　　A、獨(dú)立、客觀、公平

　　B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨(dú)立、公正、審慎

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則。

　　43、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循()原則。

　　A、獨(dú)立、客觀、公平

　　B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨(dú)立、公正、審慎

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、謹(jǐn)慎的原則。

　　44、證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中囯證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。

　　45、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。

　　A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B、提供期貨行情信息

　　C、代理客戶進(jìn)行期貨交(轉(zhuǎn)載自出國留學(xué)網(wǎng)http://www.liuxue86.com，請保留此信息。)易

　　D、提供交易設(shè)施

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　46、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　47、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)報送月度報告。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)報送月度報告。

　　48、證券經(jīng)紀(jì)人可以是()。

　　A、自然人

　　B、機(jī)構(gòu)

　　C、團(tuán)體

　　D、以上均正確

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。

　　49、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個工作日。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

　　50、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正確答案： C