31、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是()。

　　A、發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B、利用募集的資金進行違法活動的

　　C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　正確答案： A

　　【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以)上的偽造。(、2變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　32、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中錯誤的是()。

　　A、未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

　　B、向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　　C、向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　　D、公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　正確答案： D

　　【專家解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行⑴向:不特走對象發(fā)行證券。⑵向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券，⑶法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　33、下列選項中屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是()。

　　A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B、客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”;并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C、

　　D、

　　正確答案： C

　　【專家解析】【答案解析】�@A項屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。

　　34、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過()人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A、50

　　B、100

　　C、150

　　D、200

　　正確答案： D

　　【專家解析】向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　35、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的;屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A、證券公司

　　(轉(zhuǎn)載自出國留學(xué)網(wǎng)http://www.liuxue86.com，請保留此信息。)　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： C

　　【專家解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　36、依法對財務(wù)顧問主辦人進行自律管理的機構(gòu)是()。

　　A、登記結(jié)算公司

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、滬深交易所

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行自律管理。

　　37、依法對財務(wù)顧問主辦人進行自律管理的機構(gòu)是()。

　　A、登記結(jié)算公司

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、滬深交易所

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行自律管理。

　　38、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。

　　A、年滿18歲的在校大字生

　　B、被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期

　　C、具有初中學(xué)歷

　　D、大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員

　　正確答案： C

　　【專家解析】從業(yè)資格取得的條件包括⑴：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周具有歲，高中以上文化程度和完全民事行為能力。⑵資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。⑶從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考式，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構(gòu)用人時參考考。

　　39、因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　正確答案： C

　　【專家解析】因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　40、證券發(fā)行和交易的原則不包括()。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、互利

　　正確答案： D