81、下列關(guān)于股票發(fā)行說(shuō)法正確的是( )。

　　Ⅰ 實(shí)行公平、公正的原則

　�、� 同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同

　�、� 同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　　Ⅳ 不同性質(zhì)的單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付不相同價(jià)額

　　A.Ⅰ 、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　股 份的發(fā)行是指股份有限公司為了籌集公司資本而出售和分配股份的法律行為�！度嗣窆埠蛧�(guó)公司法》規(guī)定：“股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每 一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額�！�

　　82、對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開(kāi)信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括( )。

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　證 券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的 信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以 下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　83、在證券交易中，虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括( )。

　�、褡C券交易所

　　Ⅱ 新聞傳播媒介從業(yè)人員

　�、笞C券業(yè)協(xié)會(huì)

　　Ⅳ 證券投資者

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國(guó)家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

　　84、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有( )。

　　I. 明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

　　II. 明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

　　III. 對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

　　IV. 明確規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備

　　A.I、 II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、III、 IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　IV屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》防范證券公司賬外經(jīng)營(yíng)的規(guī)定。

　　85、關(guān)于公司債券發(fā)行的條件，說(shuō)法正確的是( )。

　　Ⅰ股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬(wàn)元

　�、蚶塾�(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的50%

　　Ⅲ 最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券2年的利息

　�、� 債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　公 開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬(wàn)元。(2)累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%。(3)最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。(4)籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè) 政策。(5)債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平。(6)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。

　　86、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露( )和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。

　　I 準(zhǔn)確

　　II 完整

　　III 及時(shí)

　　IV 真實(shí)

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。

　　87、證券公司按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括( )。

　　I. 自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶

　　II. 風(fēng)險(xiǎn)限額

　　III. 資產(chǎn)配置

　　IV. 席位情況

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、III、 IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求，報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息。其報(bào)告的內(nèi)容包括：自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況，涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告等事項(xiàng)。

　　88、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定( )

　　Ⅰ 真實(shí)、合法的資金和賬戶

　　Ⅱ 業(yè)務(wù)隔離

　�、� 明確授權(quán)

　　Ⅳ 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。 (3)明確授權(quán)。 (4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。 (5)報(bào)告制度

　　89、商品期貨中的主要品種可以分為( )。

　　I. 農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　II. 金屬期貨

　　III. 能源期貨

　　IV. 外匯期貨

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　90、有限責(zé)任公司的董事會(huì)的職權(quán)是()。

　　I 執(zhí)行股東會(huì)的決議

　　II 制定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　�、鬀Q定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　有 限責(zé)任公司的董事會(huì)行使下列職權(quán)：(1)負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作。(2)執(zhí)行股東會(huì)的決議。(3)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。(4)制訂 公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制 訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定 聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)

　　91、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的( )，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

　　I. 證券專業(yè)知識(shí)

　　II. 證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　III. 年齡

　　IV. 財(cái)務(wù)與收入狀況

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I 、III

　　C.II、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　證 券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能 力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

　　92、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說(shuō)法中，正確的有()。

　　I. 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　II. 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存

　　III. 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類印章登記造冊(cè)，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

　　IV. 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II 、III

　　D.II、 III 、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　93、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是( )人。

　　I.5

　　II.15

　　III.20

　　IV.25

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　董事會(huì)由全體董事組成。董事會(huì)成員為5人至19人。

　　94、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　　I. 經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

　　II. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　　III. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　IV. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　I項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年”;IV項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定”。

　　95、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。

　　I. 金融投資經(jīng)驗(yàn)

　　II. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　III. 風(fēng)險(xiǎn)管理能力

　　IV. 金融管理能力

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

　　96、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　I.證券公司不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　II.證券公司與客戶是代理委托關(guān)系

　　III.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)

　　IV.證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　A.I、 III 、IV

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)，為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入，也不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

　　97、賬戶管理主要包括( )。

　　I. 證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦

　　II. 賬戶的開(kāi)立、信息變更、注銷

　　III .賬戶信息比對(duì)與報(bào)送

　　IV. 合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理

　　A.II 、III

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　賬戶管理主要包括：賬戶的開(kāi)立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對(duì)與報(bào)送;客戶賬戶檔案管理等。

　　98、下列()屬于證券公司開(kāi)展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

　　Ⅰ. 使用自有資金進(jìn)行的股權(quán)投資

　�、�. 設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行的股權(quán)投資

　�、�. 為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　�、�. 籌集并管理客戶資金對(duì)上市公司證券進(jìn)行投資

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：D

　　解析

　　直接投資子公司可以開(kāi)展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。(3)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)。

　　99、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括()。

　　I. 公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的

　　II. 公司合并的

　　III .公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

　　IV .公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

　　A.I 、II 、III

　　B.I、 II

　　C.III、 IV

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　有 下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并 且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的。所以I不選。(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的。(3)公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出 現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　100、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有( )。

　　I. 責(zé)令停止發(fā)行

　　II. 退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　III .處以1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　IV .對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　A.I 、III

　　B.I 、II 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　未 經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì) 擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任 人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。