41、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　42、對于證券交易的方式，《人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。

　　A.拍賣

　　B.約定競價

　　C.分散交易

　　D.公開的集中競價交易

　　正確答案是：D

　　解析

　　對于證券交易的方式，《人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

　　43、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為( )

　　A.協(xié)助開戶

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.為客戶提供期貨資訊

　　D.了解客戶風(fēng)險承受能力

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　44、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　45、證券發(fā)行人不能提供虛假信息，必須保證所出文件的()。

　　A.真實性、準確性、效益性

　　B.及時性、真實性、準確性

　　C.真實性、準確性、完整性

　　D.及時性、真實性、效益性

　　正確答案是：C

　　解析

　　《中 華人民共和國證券法》第十三條規(guī)定了證券發(fā)行人不能提供虛假信息的義務(wù)，發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門提交的證券發(fā)行申請文件，必 須真實、準確、完整。為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，必須嚴格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實性、準確性和完整性。

　　46、未經(jīng)批準，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由( )予以取締

　　A.市級以上人民政府

　　B.縣級以上人民政府

　　C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：C

　　解析

　　未經(jīng)批準，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締

　　47、收購人所持有的被收購公司的股份達到該公司的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止上市交易。

　　A.65%

　　B.70%

　　C.75%

　　D.80%

　　正確答案是：C

　　解析

　　收購人持有的被收購公司的

　　48、《人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

　　正確答案是：A

　　解析

　　以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　49、按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進行審批的機構(gòu)是( )。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進行審批。

　　50、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　正確答案是：A

　　解析

　　財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　考點

　　從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　[組合型選擇題]

　　51、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括( )。

　　I. 接受他人委托從事證券投資

　　II. 與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

　　III. 向委托人承諾證券投資收益

　　IV. 中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 III

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　《證 券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括：(1)接受他人委托從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委 托人承諾證券投資收益。(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。(4)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　52、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為()。

　　I. 公開信息

　　II. 封閉信息

　　III. 半公開信息

　　IV. 有限公開信息

　　A.I 、II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 IV

　　D.II、 III

　　正確答案是：C

　　解析

　　效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。

　　53、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有()。

　�、� 合法合規(guī)原則

　�、� 集中管理原則

　�、� 獨立運行原則

　�、� 崗位分離原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司(以下簡稱“證券公司”)從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則：(1)合法合規(guī)原則。(2)集中管理原則。(3)獨立運行原則。(4)崗位分離原則。

　　54、以下選項中，具有法人資格的是()。

　�、� 有限責(zé)任公司

　　Ⅱ 股份有限公司

　�、� 子公司

　　Ⅳ 分公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)

　　55、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的是( )。

　　I. 從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷，客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

　　II. 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　III. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　IV. 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機制

　　A.I 、II 、III

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立制衡機制。

　　56、證券公司接受期貨公司委托，可以從事的業(yè)務(wù)是()

　　I 代理客戶劃轉(zhuǎn)保證金賬戶中的資金

　　II 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　III 提供期貨行情信息

　　IV 代客戶交收保證金

　　A.I 、II

　　B.I、 II 、III 、IV

　　C.II 、III

　　D.I 、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　證 券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證 券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　57、董事和高級管理人員在任何情況下都不得采取的行為有()。

　　I. 挪用公司資金

　　II. 將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

　　III. 將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　　IV. 與本公司訂立合同或者進行交易

　　A.I、 II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　董 事和高級管理人員負責(zé)公司的經(jīng)營決策和日常管理，董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名 義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。(4)違反公司章 程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的 商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為已有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務(wù)的其 他行為。

　　58、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合的條件有( )。

　　I .其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　II .發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

　　III .發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為

　　IV .具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

　　A.I 、 II、 III

　　B.I 、II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　設(shè) 立股份有限公司申請公并發(fā)行股票，應(yīng)當符合下列條件：(1)其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)。(3)發(fā)起人認購的股本 數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣3 000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外。(5)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā) 行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的 股本總額的10%。(6)發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。

　　59、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的是( )。

　　I. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人

　　II. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人

　　III. 證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密

　　IV. 證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III 、IV

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　60、發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合的要求包括()。

　　I. 在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當保留必要的信息來源依據(jù)

　　II. 應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序

　　IV. 不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　發(fā) 布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報告 相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點 的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當對有關(guān)信息內(nèi)容進行 保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使 用調(diào)研信息的，應(yīng)當保留必要的信息來源依據(jù)。