11、不得注冊為投資主辦人的情形有(　)。

　�、�.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　�、�.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、誠信信息中的獎勵信息包括的內(nèi)容有(　)。

　　Ⅰ.表彰單位

　�、�.表彰內(nèi)容

　�、�.榮譽稱號或獎勵等級

　�、�.受獎勵單位或個人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、會員在誠信評估周期內(nèi)的(　)以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。

　�、�.誠信制度建設(shè)

　　Ⅱ.誠信活動開展

　�、�.受獎勵

　�、�.受處分處罰

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，以事實為依據(jù)，遵循(　)的原則。

　�、�.公平

　　Ⅱ.公開

　�、�.公正

　�、�.信任

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的(　)。

　�、�.個人基本信息

　�、�.執(zhí)業(yè)地域范圍

　�、�.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況

　�、�.客戶投訴及處理情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)(　)。

　�、�.遵守法律、行政法規(guī)

　　Ⅱ.遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定

　�、�.自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理

　�、�.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、基金份額登記機(jī)構(gòu)可辦理(　)等業(yè)務(wù)。

　�、�.基金份額注冊登記

　�、�.基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)

　　Ⅲ.清算和結(jié)算

　�、�.建立并保管基金份額持有人名冊

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得有(　)等情形。

　　Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

　　Ⅱ.以高于成本的銷售費用銷售基金

　�、�.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

　　Ⅳ.挪用基金銷售結(jié)算資金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19、基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫�；�金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事(　)。

　�、�.簽訂新的銷售協(xié)議

　�、�.宣傳推介基金

　　Ⅲ.發(fā)售基金份額

　�、�.辦理基金份額申購

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確(　)等事項。

　�、�.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

　　Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

　　Ⅲ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

　�、�.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有(　)。

　　Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)建立健全(　)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。

　�、�.信息收集

　　Ⅱ.質(zhì)量控制

　�、�.合規(guī)審查

　�、�.證券研究報告制作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證(　)及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

　�、�.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　�、�.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

　　Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

　　Ⅳ.保薦代表人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)客觀、公允、及時地判斷和反映各項經(jīng)濟(jì)活動，依據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)規(guī)程做好(　)工作。

　�、�.會計確認(rèn)

　�、�.會計計量

　　Ⅲ.會計記錄

　�、�.會計報告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案部分

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。

　　【該題針對“客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求”知識點進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定。獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

　　【該題針對“中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查誠信狀況評估與檢查。會員在誠信評估周期內(nèi)的誠信制度建設(shè)、誠信活動開展、受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。從業(yè)人員受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。

　　【該題針對“中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。

　　【該題針對“證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序”知識點進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

　　【該題針對“證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險。

　　【該題針對“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范�；�金份額登記機(jī)構(gòu)是指辦理基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)�；�金份額登記機(jī)構(gòu)可辦理投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等業(yè)務(wù)。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點進(jìn)行考核】

　　18、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范�；�金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：(1)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平;(2)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;(3)以低于成本的銷售費用銷售基金;(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送;(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期;(6)挪用基金銷售結(jié)算資金;(7)本辦法第三十五條規(guī)定的情形;(8)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點進(jìn)行考核】

　　19、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范�；�金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫�；�金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動：(1)簽訂新的銷售協(xié)議;(2)宣傳推介基金;(3)發(fā)售基金份額;(4)辦理基金份額申購。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點進(jìn)行考核】

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項：(1)向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排;(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制;(3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排;(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點進(jìn)行考核】

　　21、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任�！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國務(wù)院、國務(wù)院證券委員會發(fā)布)第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　【該題針對“證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任”知識點進(jìn)行考核】

　　22、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、證券研究報告發(fā)布以及相關(guān)銷售服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。

　　【該題針對“投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范”知識點進(jìn)行考核】

　　23、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范�！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

　　【該題針對“保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范”知識點進(jìn)行考核】

　　24、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)客觀、公允、及時地判斷和反映各項經(jīng)濟(jì)活動，依據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)規(guī)程做好會計確認(rèn)、計量、記錄和報告工作。

　　【該題針對“證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范”知識點進(jìn)行考核】