21、證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應當遵循的原則不包括(　)。

　　A、及時

　　B、平等

　　C、自愿

　　D、誠實信用

　　22、證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應當自委托關(guān)系終止之日起(　)個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　23、客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存(　)年。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　24、基金銷售機構(gòu)和基金銷售相關(guān)機構(gòu)的信息系統(tǒng)應當符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關(guān)要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報(　)備案。

　　A、國務院證券管理委員會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、證券交易所

　　25、證券公司應當在代銷合同簽署后(　)個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　26、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當遵循的原則不包括(　)。

　　A、獨立

　　B、準確

　　C、客觀

　　D、審慎

　　27、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立合理的發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的(　)。

　　A、合法性

　　B、獨立型

　　C、準確性

　　D、客觀性

　　28、保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于(　)。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　29、因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請保薦機構(gòu)持續(xù)督導的時間不得少于(　)個完整的會計年度。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　30、(　)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

　　A、國務院證券管理委員會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、證券交易所

　　31、公開發(fā)行證券上市當年營業(yè)利潤比上年下滑(　)以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、80%

　　32、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在(　)日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　33、《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十條規(guī)定，財務顧問主辦人應當具備最近(　)個月無違反誠信的不良記錄。

　　A、10

　　B、12

　　C、15

　　D、24

　　34、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過(　)，或者選派代表擔任上市公司董事，不得擔任獨立財務顧問。

　　A、2%

　　B、3%

　　C、5%

　　D、10% 

　　參考答案部分

　　21、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務。

　　【該題針對“證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系”知識點進行考核】

　　22、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應當自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　【該題針對“證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系”知識點進行考核】

　　23、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范�；�金銷售機構(gòu)應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點進行考核】

　　24、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范�；�金銷售機構(gòu)和基金銷售相關(guān)機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)開展基金銷售活動的，應當報相關(guān)部門進行網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務商備案，其信息系統(tǒng)應當符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關(guān)要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報中國證監(jiān)會備案。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點進行考核】

　　25、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點進行考核】

　　26、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范�！栋l(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務水平。

　　【該題針對“投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范”知識點進行考核】

　　27、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立合理的發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性。

　　【該題針對“投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范”知識點進行考核】

　　28、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。

　　【該題針對“保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范”知識點進行考核】

　　29、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請保薦機構(gòu)持續(xù)督導的時間不得少于1個完整的會計年度。

　　【該題針對“保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范”知識點進行考核】

　　30、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布。

　　【該題針對“保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施”知識點進行考核】

　　31、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符;(2)公開發(fā)行證券上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上;(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更;(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組;(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;(6)實際盈利低于盈利預測達20%以上;(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;(8)控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;(9)違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大;(10)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任;(12)違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的;(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　【該題針對“保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施”知識點進行考核】

　　32、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。

　　【該題針對“資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求”知識點進行考核】

　　33、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范�！渡鲜泄�司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十條規(guī)定，財務顧問主辦人應當具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷;(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(4)所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人;(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄;(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范”知識點進行考核】

　　34、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;(3)最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務;(4)財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;(6)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。

　　【該題針對“財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范”知識點進行考核】