考點(diǎn)八、證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：

　　(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。

　　(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。

　　(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。

　　(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。

　　(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益。

　　考點(diǎn)九、證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任

　　一般性禁止行為

　　1.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。

　　2.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。

　　3.損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。

　　4.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。

　　5.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。

　　6.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。

　　7.買賣法律明文禁止買賣的證券。

　　8.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　9.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　10.泄露客戶資料。

　　11.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

　　特定禁止行為

　　1.接受他人委托從事證券投資。

　　2.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。

　　3.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告。

　　4.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

　　法律責(zé)任

　　從業(yè)人員違反準(zhǔn)則的，協(xié)會應(yīng)進(jìn)行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。從業(yè)人員違反準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，協(xié)會可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育。從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。