考點二、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

　　誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　(一)誠信信息的采集與管理

　　誠信信息是指會員、從業(yè)人員在經(jīng)營、執(zhí)業(yè)活動中是否遵紀(jì)守法、誠實守信的信息和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。誠信信息包括：基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。誠信基本信息與協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)、從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)基本信息保持一致。獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

　　(二)誠信信息的保存與效力期限

　　誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。誠信信息電子文檔長期保存。紙質(zhì)證明文件保存期與相關(guān)誠信信息效力期限一致。誠信信息的效力期限為：

　　(1)基本信息長期有效。

　　(2)獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

　　考點三、證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序

　　1、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁人措施;

　　2、行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施;

　　3、有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：

　　(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。

　　(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重損害的。

　　(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的。

　　(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以單獨對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁人措施，或者一并依法進行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施。

　　4、有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：

　　(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。

　　(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。

　　(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。

　　(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責(zé)任的人員，可以比照應(yīng)負主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施。中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。