(二)禁止操縱市場(chǎng)

　　(三)其他禁止的行為

　　1.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　2.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。

　　3.違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。

　　4.將自營(yíng)賬戶借給他人使用。

　　5.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

　　6.法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　【例題·多選題】下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(　)。

　　A.發(fā)行人的中層管理人員

　　B.持有公司5%以上股份的股東

　　C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕信息的內(nèi)容。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是內(nèi)幕信息的知情人，中層管理人員不是，A的說法有誤。

　　【例題·單選題】以下屬于操縱市場(chǎng)行為的是(　)。

　　A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　B.委托其他證券公司代為買賣證券

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查操縱市場(chǎng)行為。A屬于其他禁止行為，B屬于依法可以開展的行為，D屬于內(nèi)幕交易行為。