三、基金管理人的禁止行為(熟悉)

　　第二十一條公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;

　　(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);

　　(三)利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;

　　(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;

　　(五)侵占、挪用基金財產(chǎn);

　　(六)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

　　(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;

　　(八)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。

　　四、公募基金運作的方式(了解)

　　第四十六條基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。

　　采用封閉式運作方式的基金(簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

　　五、基金財產(chǎn)的獨立性要求(掌握)

　　第五條基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。

　　基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

　　第六條基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權債務，不得相互抵銷。

　　第七條非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

　　六、基金財產(chǎn)債券債務獨立性的意義(掌握)

　　基金財產(chǎn)債券債務獨立確保了基金財產(chǎn)的獨立性，嚴格區(qū)分基金與基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，保護基金及其份額持有人的合法權益。這有利于基金的獨立運作，使之免受外界干擾，以獲取最大收益。

　　七、基金公開募集與非公開募集的區(qū)別(熟悉)

　　(一)在基金管理人才方面的差異

　　(二)在募集管理方式方面、投資者準入、宣傳推介方式、投資范圍方面的差異

　　(三)在收益分配和風險承擔方面的差異

　　(四)在信息披露方面的差異

　　(五)在基金托管方面的差異

　　八、非公開募集基金的合格投資者要求(了解)

　　第八十八條非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。

　　前款所稱合格投資者，是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。

　　合格投資者的具體標準由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。

　　九、非公開募集基金的投資范圍(了解)

　　第九十五條非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　十、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案要求(了解)

　　第九十條擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。

　　第九十一條未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第九十五條非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

　　十一、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案相關法律責任(了解)

　　第一百三十四條違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百三十五條違反本法規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　第一百三十六條違反本法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。