第一章習(xí)題

　　1、()確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

　　A、《人民共和國公司法》

　　B、《人民共和國證券法》

　　C、《人民共和國刑法》

　　D、《人民共和國證券投資基金法》

　　正確答案： A

　　【專家解析】《人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

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2018年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	進(jìn)入做題
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　　2、《人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處()以下有期徒刑或拘役。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、7年

　　正確答案： C

　　【專家解析】《人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

　　3、上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由()的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A、[1/3]

　　B、過半數(shù)

　　C、[2/3]

　　D、全體

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)《人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

　　4、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正確答案： B

　　【專家解析】《人民共和國證券法》第一百條規(guī)定，收購上市公司的行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　5、《人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()。

　　A、[10%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[25%]

　　正確答案： D

　　【專家解析】《人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　6、股份公司上市條件的股本總額為()。

　　A、1000萬元

　　B、2000萬元

　　C、3000萬元

　　D、5000萬元

　　正確答案： C

　　【專家解析】《人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。

　　7、股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列()順序進(jìn)行分配。①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

　　A、①②③④⑤

　　B、②①③④⑤

　　C、③②①④⑤

　　D、③①②④⑤

　　正確答案： B

　　【專家解析】《人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　8、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得()罰金。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、2倍以上4倍以下

　　D、3倍以上10倍以下

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)《人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　9、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()。

　　A、1個月

　　B、3個月

　　C、1年

　　D、2年

　　正確答案： B

　　【專家解析】《證券公司風(fēng)險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

　　10、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是()。

　　A、1至3年的證券市場禁入措施

　　B、3至5年的證券市場禁入措施

　　C、5至10年的證券市場禁入措施

　　D、終身的證券市場禁入措施

　　正確答案： A

　　【專家解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。