2018年造價(jià)工程師考試《造價(jià)管理》章節(jié)講義：第六章第四節(jié)_第3頁(yè)

　　三、工程變更與索賠管理

　　(一)工程變更管理

　　1.工程變更的范圍和內(nèi)容

　　工程變更包括工程量變更、工程項(xiàng)目變更(如建設(shè)單位提出增加或者刪減工程項(xiàng)目?jī)?nèi)容)、進(jìn)度計(jì)劃變更、施工條件變更等。根據(jù)九部委發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》中的通用合同條款，工程變更包括以下五個(gè)方面：

　　(1)取消合同中任何一項(xiàng)工作，但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由建設(shè)單位或其他單位實(shí)施。

　　(2)改變合同中任何一項(xiàng)工作的質(zhì)量或其他特性。

　　(3)改變合同工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸。

　　(4)改變合同中任何一項(xiàng)工作的施工時(shí)間或改變已批準(zhǔn)的施工工藝或順序。

　　(5)為完成工程需要追加的額外工作。

　　2.工程變更程序

　　工程施工過(guò)程中出現(xiàn)的工程變更可分為監(jiān)理人指示的工程變更和施工承包單位申請(qǐng)的工程變更兩類。

　　(1)監(jiān)理人指示的工程變更。監(jiān)理人根據(jù)工程施工的實(shí)際需要或建設(shè)單位要求實(shí)施的工程變更，可以進(jìn)一步劃分為直接指示的工程變更和通過(guò)與施工承包單位協(xié)商后確定的工程變更兩種情況。

　　1)監(jiān)理人直接指示的工程變更。監(jiān)理人直接指示的工程變更屬于必須的變更，如按照建設(shè)單位的要求提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤需要進(jìn)行的設(shè)計(jì)修改、協(xié)調(diào)施工中的交叉干擾等情況。此時(shí)不需征求施工承包單位意見(jiàn)，監(jiān)理人經(jīng)過(guò)建設(shè)單位同意后發(fā)出變更指示要求施工承包單位完成工程變更工作。

　　2)與施工承包單位協(xié)商后確定的工程變更。此類情況屬于可能發(fā)生的變更，與施工承包單位協(xié)商后再確定是否實(shí)施變更，如增加承包范圍外的某項(xiàng)新工作等。此時(shí)，工程變更程序如下：

　　①監(jiān)理人首先向施工承包單位發(fā)出變更意向書(shū)，說(shuō)明變更的具體內(nèi)容和建設(shè)單位對(duì)變更的時(shí)間要求等，并附必要的圖紙和相關(guān)資料。

　　②施工承包單位收到監(jiān)理人的變更意向書(shū)后，如果同意實(shí)施變更，則向監(jiān)理人提出書(shū)面變更建議。建議書(shū)的內(nèi)容包括提交包括擬實(shí)施變更工作的計(jì)劃、措施、竣工時(shí)間等內(nèi)容的實(shí)施方案以及費(fèi)用要求。若施工承包單位收到監(jiān)理人的變更意向書(shū)后認(rèn)為難以實(shí)施此項(xiàng)變更，也應(yīng)立即通知監(jiān)理人，說(shuō)明原因并附詳細(xì)依據(jù)。如不具備實(shí)施變更項(xiàng)目的施工資質(zhì)、無(wú)相應(yīng)的施工機(jī)具等原因或其他理由。

　　③監(jiān)理人審查施工承包單位的建議書(shū)，施工承包單位根據(jù)變更意向書(shū)要求提交的變更實(shí)施方案可行并經(jīng)建設(shè)單位同意后，發(fā)出變更指示。如果施工承包單位不同意變更，監(jiān)理人與施工承包單位和建設(shè)單位協(xié)商后確定撤銷、改變或不改變?cè)�變更意向�?shū)。

　�、茏兏�建議應(yīng)闡明要求變更的依據(jù)，并附必要的圖紙和說(shuō)明。監(jiān)理人收到施工承包單位書(shū)面建議后，應(yīng)與建設(shè)單位共同研究，確認(rèn)存在變更的，應(yīng)在收到施工承包單位書(shū)面建議后的14天內(nèi)作出變更指示。經(jīng)研究后不同意作為變更的，應(yīng)由監(jiān)理人書(shū)面答復(fù)施工承包單位。

　　(2)施工承包單位提出的工程變更。施工承包單位提出的工程變更可能涉及建議變更和要求變更兩類。

　　1)施工承包單位建議的變更。施工承包單位對(duì)建設(shè)單位提供的圖紙、技術(shù)要求等，提出了可能降低合同價(jià)格、縮短工期或提高工程經(jīng)濟(jì)效益的合理化建議，均應(yīng)以書(shū)面形式提交監(jiān)理人。合理化建議書(shū)的內(nèi)容應(yīng)包括建議工作的詳細(xì)說(shuō)明、進(jìn)度計(jì)劃和效益以及與其他工作的協(xié)調(diào)等，并附必要的設(shè)計(jì)文件。

　　監(jiān)理人與建設(shè)單位協(xié)商是否采納施工承包單位提出的建議。建議被采納并構(gòu)成變更的，監(jiān)理人向施工承包單位發(fā)出工程變更指示。

　　施工承包單位提出的合理化建議使建設(shè)單位獲得工程造價(jià)降低、工期縮短、工程運(yùn)行效益提高等實(shí)際利益，應(yīng)按專用合同條款中的約定給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　　2)施工承包單位要求的變更。施工承包單位收到監(jiān)理人按合同約定發(fā)出的圖紙和文件，經(jīng)檢查認(rèn)為其中存在屬于變更范圍的情形，如提高工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、增加工作內(nèi)容、改變工程的位置或尺寸等，可向監(jiān)理人提出書(shū)面變更建議。變更建議應(yīng)闡明要求變更的依據(jù)，并附必要的圖紙和說(shuō)明。

　　監(jiān)理人收到施工承包單位的書(shū)面建議后，應(yīng)與建設(shè)單位共同研究，確認(rèn)存在變更的，應(yīng)在收到施工承包單位書(shū)面建議后的14天內(nèi)作出變更指示。經(jīng)研究后不同意作為變更的，應(yīng)由監(jiān)理人書(shū)面答復(fù)施工承包單位。

　　(二)工程索賠管理

　　1.工程索賠產(chǎn)生的原因

　　工程索賠是由于發(fā)生了施工過(guò)程中有關(guān)方面不能控制的干擾事件。這些干擾事件影響了合同的正常履行，造成了工期延長(zhǎng)、費(fèi)用增加，成為工程索賠的理由。

　　(1)業(yè)主方(包括建設(shè)單位和監(jiān)理人)違約。

　　(2)合同缺陷。

　　(3)合同變更。

　　(4)工程環(huán)境的變化。

　　(5)不可抗力或不利的物質(zhì)條件。

　　2.工程索賠的分類

　　工程索賠按不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，可分為不同類型。

　　(1)按索賠的合同依據(jù)分類。工程索賠可分為合同中明示的索賠和合同中默示的索賠。

　　1)合同中明示的索賠。是指施工承包單位所提出的索賠要求，在該工程項(xiàng)目施工合同文件中有文字依據(jù)。這些在合同文件中有文字規(guī)定的合同條款，稱為明示條款。

　　2)合同中默示的索賠。是指施工承包單位所提出的索賠要求，雖然在工程項(xiàng)目施工合同條款中沒(méi)有專門(mén)的文字?jǐn)⑹�，但可根�?jù)該合同中某些條款的含義，推論出施工承包單位有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣有法律效力，施工承包單位有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這種有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償含義的條款，被稱為“默示條款”或“隱含條款”。

　　(2)按索賠的目的分類。工程索賠可分為工期索賠和費(fèi)用索賠。

　　1)工期索賠。由于非施工承包單位的原因?qū)е率┕みM(jìn)度拖延，要求批準(zhǔn)延長(zhǎng)合同工期的索賠，稱為工期索賠。工期索賠形式上是對(duì)權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時(shí)，被建設(shè)單位追究拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期延長(zhǎng)后，施工承包單位不僅可免除承擔(dān)拖期違約賠償費(fèi)的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，而且可因提前交工獲得獎(jiǎng)勵(lì)，最終仍反映在經(jīng)濟(jì)收益上。

　　2)費(fèi)用索賠。費(fèi)用索賠是施工承包單位要求建設(shè)單位補(bǔ)償其經(jīng)濟(jì)損失。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致施工承包單位增加開(kāi)支時(shí)，要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開(kāi)支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由其承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。

　　(3)按索賠事件的性質(zhì)分類。工程索賠可分為工程延期索賠、工程變更索賠、合同被迫終止索賠、工程加速索賠、意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素索賠和其他索賠。

　　(1)工程延期索賠。因建設(shè)單位未按合同要求提供施工條件，如未及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙、施工現(xiàn)場(chǎng)、道路等，或因建設(shè)單位指令工程暫�；虿豢煽沽κ录�等原因造成工期拖延的，施工承包單位對(duì)此提出索賠。這是工程實(shí)施中常見(jiàn)的一類索賠。

　　(2)工程變更索賠。由于建設(shè)單位或監(jiān)理人指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設(shè)計(jì)、變更工程順序等，造成工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加，施工承包單位對(duì)此提出索賠。

　　(3)合同被迫終止的索賠。由于建設(shè)單位違約及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，施工承包單位因其蒙受經(jīng)濟(jì)損失而向建設(shè)單位提出索賠。

　　(4)工程加速索賠。由于建設(shè)單位或監(jiān)理人指令施工承包單位加快施工速度，縮短工期，引起施工承包單位人、財(cái)、物的額外開(kāi)支而提出的索賠。

　　(5)意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素索賠。在工程實(shí)施過(guò)程中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險(xiǎn)以及一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的施工承包單位通常不能合理預(yù)見(jiàn)的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。

　　(6)其他索賠。如因貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。

　　3.工程索賠處理程序

　　(1)施工承包單位的索賠程序。根據(jù)九部委發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》，施工承包單位認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和(或)延長(zhǎng)工期的，應(yīng)按以下程序向建設(shè)單位提出索賠：

　　1)施工承包單位應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書(shū)，并說(shuō)明發(fā)生索賠事件的事由。施工承包單位未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書(shū)的，喪失要求追加付款和(或)延長(zhǎng)工期的權(quán)利。

　　2)施工承包單位應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書(shū)后28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠通知書(shū)。索賠通知書(shū)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明索賠理由以及要求追加的付款金額和(或)延長(zhǎng)的工期，并附必要的記錄和證明材料。

　　3)索賠事件具有連續(xù)影響的，施工承包單位應(yīng)按合理時(shí)間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說(shuō)明連續(xù)影響的實(shí)際情況和記錄，列出累計(jì)的追加付款金額和(或)工期延長(zhǎng)天數(shù)。在索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)，施工承包單位應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠通知書(shū)，說(shuō)明最終要求索賠的追加付款金額和延長(zhǎng)的工期，并附必要的記錄和證明材料。

　　(2)監(jiān)理人處理索賠的程序。監(jiān)理人收到施工承包單位提交的索賠通知書(shū)后，應(yīng)按以下程序進(jìn)行處理：

　　1)監(jiān)理人收到施工承包單位提交的索賠通知書(shū)后，應(yīng)及時(shí)審查索賠通知書(shū)的內(nèi)容、查驗(yàn)施工承包單位的記錄和證明材料，必要時(shí)監(jiān)理人可要求施工承包單位提交全部原始記錄副本。

　　2)監(jiān)理人應(yīng)商定或確定追加的付款和(或)延長(zhǎng)的工期，并在收到上述索賠通知書(shū)或有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料后的42天內(nèi)，將索賠處理結(jié)果答復(fù)施工承包單位。

　　3)施工承包單位接受索賠處理結(jié)果的，建設(shè)單位應(yīng)在作出索賠處理結(jié)果答復(fù)后28天內(nèi)完成賠付。施工承包單位不接受索賠處理結(jié)果的，按合同中爭(zhēng)議解決條款的約定處理。

　　(3)施工承包單位提出索賠的期限。施工承包單位接受竣工付款證書(shū)后，應(yīng)被認(rèn)為已無(wú)權(quán)再提出在合同工程接收證書(shū)頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠。施工承包單位提交的最終結(jié)清申請(qǐng)單中，只限于提出工程接收證書(shū)頒發(fā)后發(fā)生的索賠。提出索賠的期限自接受最終結(jié)清證書(shū)時(shí)終止。

　　例題

　　1.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行合同條款，在合同履行過(guò)程中，承包人發(fā)現(xiàn)有變更情況的，可向監(jiān)理人提出()。

　　A.變更指示 B.變更意向書(shū)

　　C.變更建議書(shū) D.變更報(bào)價(jià)書(shū)

　　【答案】C

　　【解題思路】在合同履行過(guò)程中，監(jiān)理人發(fā)出變更指示包括三種情形。承包人收到監(jiān)理人按合同約定發(fā)出的圖紙和文件，經(jīng)檢查認(rèn)為其中存在變更情形的，可向監(jiān)理人提出書(shū)面變更建議。變更建議應(yīng)闡明要求變更的依據(jù)，并附必要的圖紙和說(shuō)明。

　　2.關(guān)于工程變更的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.除了受自然條件的影響外，一般不得發(fā)生變更

　　B.盡管變更的起因有多種，但必須堅(jiān)持一事一變更

　　C.如果出現(xiàn)了必須變更的情況，則應(yīng)搶在變更指令發(fā)出前盡快落實(shí)變更

　　D.若承包人不能全面落實(shí)變更指令，則擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)由承包人承擔(dān)

　　【答案】D

　　【試題解析】對(duì)于工程變更的處理要求：工程變更后，應(yīng)當(dāng)盡快落實(shí)變更。工程變更指令發(fā)出后，應(yīng)當(dāng)迅速落實(shí)指令，全面修改相關(guān)的各種文件。承包人也應(yīng)當(dāng)抓緊落實(shí)，如果承包人不能全面落實(shí)變更指令，則擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)由承包人承擔(dān)。