【真題2010-單選】以有價證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易的，充抵金額不得高于有價證券基準(zhǔn)計(jì)算價值的百分之(　)。

　　A.80　　　 B.10

　　C.90　　　 D.50

　　『正確答案』A

　　『答案解析』以有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準(zhǔn)計(jì)算價值的80%。

　　【真題2010-判斷】當(dāng)客戶以有價證券充抵保證金時，客戶應(yīng)當(dāng)直接將有價證券提交到期貨交易所。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券提交期貨交易所。非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。

　　【真題2010-單選】期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)按照(　)來提取。

　　A.手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例

　　B.成交金額的30%的比例

　　C.手續(xù)費(fèi)收入的30%的比例

　　D.成交金額的20%的比例

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　【真題2010-多選】會員或者客戶違規(guī)對市場產(chǎn)生重大影響時，為防止違規(guī)行為后期進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取處理措施，在采取后必須及時向中國證監(jiān)會報(bào)告的措施包括(　)。

　　A.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)　　 B.限期平倉

　　C.強(qiáng)行平倉　　　　　 D.限制平倉

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查期貨交易所對會員或者客戶采取的臨時處理措施。ABC為正確選項(xiàng)。

　　【真題2010-多選】期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用(　)等措施化解風(fēng)險。

　　A.調(diào)整漲跌停板幅度

　　B.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　C.按一定原則減倉

　　D.暫停高風(fēng)險會員或者客戶的交易

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題的正確選項(xiàng)為ABC。期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

　　【真題2010-單選】期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求(　)的意見。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　【真題2010-多選】未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的期貨交易所的人員有(　)。

　　A.監(jiān)事會主席

　　B.董事會秘書

　　C.總經(jīng)理

　　D.理事長

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書等不得在任何營利性組織中兼職。

　　【真題2010-多選】期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會履行的報(bào)告義務(wù)包括(　)。

　　A.季度工作報(bào)告　　　 B.年度財(cái)務(wù)報(bào)告

　　C.年度工作報(bào)告　　　 D.月度財(cái)務(wù)報(bào)告

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會履行的報(bào)告義務(wù)包括：季度工作報(bào)告;年度財(cái)務(wù)報(bào)告;年度工作報(bào)告。

　　【真題2012-多選】期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人，不得(　)。

　　A.占用期貨公司資產(chǎn)

　　B.挪用客戶保證金

　　C.濫用權(quán)利

　　D.損害客戶的合法權(quán)益

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。