【真題2010-多選】依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構是(　)。

　　A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

　　【真題2010-多選】申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，依法應當具備的條件有(　)。

　　A.良好的職業(yè)道德

　　B.誠實守信的品質

　　C.履行職責所必需的經營管理能力

　　D.具有碩士研究生以上學歷

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經營管理能力。

　　【真題2010-判斷】申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學本科以上學歷。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗;(二)具有大學專科以上學歷。

　　【真題2010-判斷】申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。(　)

　　『正確答案』√

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5 年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試;(四)有履行職責所必需的時間和精力。

　　【真題2012-多選】下列人員中不得擔任期貨公司獨立董事的有(　)。

　　A.期貨公司監(jiān)事

　　B.期貨公司控股股東

　　C.期貨公司員工的配偶

　　D.2年前曾擔任期貨公司的法律顧問

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員;(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨

　　公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構;(三)為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員;(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員;(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。

　　【真題2012-單選】下列屬于申請期貨公司董事長任職資格必須具備的條件的是(　)。

　　A.具有碩士學位

　　B.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

　　C.2年以上的期貨從業(yè)經歷

　　D.期貨從業(yè)人員資格

　　『正確答案』B

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

　　【真題2013-單選】下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件的是(　)。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

　　D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。

　　【真題2010-單選】下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件?(　)

　　A.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年

　　B.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

　　C.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

　　D.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

　　『正確答案』D

　　『答案解析』D項，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第七項規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　【真題2012-判斷】期貨公司任用境外人士擔任公司經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的30%。(　)

　　『正確答案』√

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的30%。