【真題2013-單選】下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是(　)。

　　A.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元

　　B.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%

　　C.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元，最近2個會計(jì)年度內(nèi)有1個會計(jì)年度盈利

　　D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』C選項(xiàng)中的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均應(yīng)不低于人民幣3000萬元。

　　【真題2010-單選】某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是(　)。

　　A.公司的交易規(guī)模

　　B.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

　　C.公司的客戶數(shù)量

　　D.公司的發(fā)展規(guī)劃

　　『正確答案』B

　　『答案解析』公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

　　【真題2010-多選】期貨公司單個股東的持股比例增加到5%。因而申請股權(quán)變更時，需要滿足的條件有(　)。

　　A.擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)情形

　　B.期貨公司與股東之間不得交叉持股

　　C.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

　　D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形。所以選項(xiàng)C不正確。

　　【真題2010-多選】期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括(　)。

　　A.依法合規(guī)經(jīng)營

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　C.客戶資產(chǎn)保護(hù)

　　D.公司治理和內(nèi)部控制

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件，選項(xiàng)ABCD均符合條件。

　　【真題2010-單選】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在(　)上公告。

　　A.期貨公司網(wǎng)站

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

　　C.期貨交易所網(wǎng)站

　　D.中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

　　【真題2012-單選】下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是(　)。

　　A.監(jiān)事會主席

　　B.獨(dú)立董事

　　C.董事長

　　D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

　　【真題2010-多選】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守(　)。

　　A.公司章程

　　B.行業(yè)規(guī)范

　　C.自律規(guī)則

　　D.中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。