2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》綜合習(xí)題及答案（5）

　　1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.中國銀監(jiān)會(huì)

　　B.商務(wù)部

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　2.期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起(　)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.30日

　　B.60日

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　3.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起(　)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.20日

　　B.1個(gè)月

　　C.2個(gè)月

　　D.3個(gè)月4.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行(　)制度。

　　A.混合操作

　　B.業(yè)務(wù)分離和資金分離.

　　C.業(yè)務(wù)混合和資金分離

　　D.業(yè)務(wù)分離和資金混合

　　5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(　)個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至(　)個(gè)交易日。

　　A.10;20

　　B.15;20

　　C.10;30

　　D.15;306.國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的

　　籌集、管理和使用的具體辦法，由(　)制定。

　　A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　構(gòu)

　　7.任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為(　)。

　　A.期貨市場禁止進(jìn)入者

　　B.期貨市場不受歡迎者

　　C.期貨市場違法者

　　D.期貨市場不能接受者

　　8.任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的，為(　)。

　　A.正當(dāng)期貨交易

　　B.違法商品期貨交易

　　C.變相期貨交易

　　D.特殊期貨交易

　　9.任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并且實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額(　)的，為變相期貨交易。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　10.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間是(　)。

　　A.2006年4月15日

　　B.2006年8月1日

　　C.2007年4月15日

　　D.2007年8月1日

　　11.期貨投資者保障基金的籌集原則是(　)。

　　A.取之于民、用之于民

　　B.取之于市場、用之于市場

　　C.保障投資者合法權(quán)益

　　D.安全、穩(wěn)健

　　12.若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)(　)批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　D.商務(wù)部

　　13.《期貨交易所管理辦法》的施行時(shí)間是(　)。

　　A.2007年3月28日

　　B.2007年4月15日

　　C.2007年9月1日

　　D.2008年1月1日14.巾國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐(　)。

　　A.巡視員

　　B.督察員

　　C.審汁員

　　D.管理員15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(　)。

　　A.監(jiān)管費(fèi)

　　B.交易費(fèi)

　　C.管理費(fèi)

　　D.檢查費(fèi)16.繹(　)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.商務(wù)部

　　17.公司制期貨交易所采用的組織形式是(　)。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.個(gè)人獨(dú)資公司

　　C.合伙制公司

　　D.股份有限公司

　　18.在我國，依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.商務(wù)部

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　19.設(shè)立期貨交易所，由(　)審批。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.商務(wù)部

　　D.中國銀監(jiān)會(huì)

　　20.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括(　)。

　　A.章程和交易規(guī)則草案

　　B.擬加人會(huì)員或者股東名單

　　C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷

　　D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本