參考答案及解析：

　　1-D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第5條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　2.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第8條規(guī)定，期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　3.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　4.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第31條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　5.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第51條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。

　　6.B【解析】期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。

　　7.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第81條規(guī)定：“任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者�！�

　　8.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第89條規(guī)定，任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的，為變相期貨交易。

　　9.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第89條規(guī)定，任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并且實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的，為變相期貨交易。

　　10.D【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)和財政部審議通過，自2007年8月1日起施行。

　　11.B【解析】期貨投資者保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。

　　12.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規(guī)定，若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

　　13.B【解析】《期貨交易所管理辦法》經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，自2007年4月15日起施行。

　　14.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第108條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所

　　派駐督察員。

　　15.A【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)。

　　16.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第4條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

　　17.D【解析】公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　18.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第5條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實(shí)

　　行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　19.A【解析】設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。

　　20.D【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中期貨交易所設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識記。選項D屬于申請設(shè)立期貨公司時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料。

　　21.B【解析】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

　　22.A【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行自律管理。

　　23.C【解析】《期貨公司管理辦法》經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，自2007年4月15日起施行。

　　24.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第6條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。

　　25.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第6條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

　　26.A【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。

　　27.B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第13條規(guī)定，申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第11條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　28.C【解析】協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　29.C【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》自2008年5月1日起施行。

　　30.B【解析】全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

　　31.A【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行。

　　32.B【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

　　33.A【解析】期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

　　34.A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　35.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

　　36.D【解析】期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　37.C【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第34條第2款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

　　38.D【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第33條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。

　　39.B【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第43條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息。

　　40.A【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第44條規(guī)定，投資者可以提供近2個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。