21.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是(　)。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　22.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行(　)。

　　A.自律管理

　　B.行政管理

　　C.監(jiān)督管理

　　D.行業(yè)監(jiān)管

　　23.《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是(　)。

　　A.2006年3月28日

　　B.2007年3月28日

　　C.2007年4月15日

　　D.2008年4月15日

　　24.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于(　)。

　　A.10人

　　B.15人

　　C.20人

　　D.30人25.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于(　)。

　　A.2人

　　B.3人

　　C.5人

　　D.10人

　　26.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得(　)核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)家工商總局

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　27.申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)(　)以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于(　)。

　　A.2年;3年

　　B.3年;2年

　　C.3年;5年

　　D.2年;5年

　　28.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起(　)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)

　　會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　A.5個(gè)

　　B.7個(gè)

　　C.10個(gè)

　　D.15個(gè)

　　29.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的施行時(shí)間是(　)。’

　　A.2007年4月15日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年5月1日

　　D.2008年7月15日

　　30.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起(　)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.2個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.7個(gè)

　　31.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是(　)。

　　A.2007年4月19日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年3月27 日

　　D.2008年6月1日

　　32.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，

　　按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指(　)。

　　A.流動(dòng)資本

　　B.凈資本

　　C.固定資本

　　D.可變現(xiàn)資本

　　33.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提(　)。

　　A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.凈資產(chǎn)減值損失

　　D.資產(chǎn)折舊34.證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等 資料的期限不得少于(　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.20年

　　D.30年

　　35.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)是(　)。

　　A.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》

　　B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

　　C.《期貨公司管理辦法》

　　D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

　　36.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失(　)。

　　A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

　　B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.期貨交易所和期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

　　37.期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的(　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　38.在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者可以提供本人的(　)作為財(cái)務(wù)狀況證明。

　　A.月收人證明文件

　　B.年收人證明文件及不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估證明文件

　　C.月收人證明文件或者近半年內(nèi)的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件

　　D.年收人證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件

　　39.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)(　)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢(xún)投資者相關(guān)信息。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　40.投資者可以提供近(　)內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。

　　A.2個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.4個(gè)月

　　D.5個(gè)月