2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（11）

　　1.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是()或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　A.法人

　　B.自然人

　　C.境外企業(yè)法人

　　D.境內(nèi)企業(yè)法人

　　2.我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。

　　A.500萬(wàn)

　　B.1000萬(wàn)

　　C.3000萬(wàn)

　　D.5000萬(wàn)

　　3.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由()批準(zhǔn)。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

　　4.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所實(shí)行()結(jié)算制度。

　　A.季末無(wú)負(fù)債

　　B.次日無(wú)負(fù)債

　　C.年末無(wú)負(fù)債

　　D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債

　　5.任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。

　　A.信貸資金、自有資金

　　B.信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

　　C.信貸資金、財(cái)政資金

　　D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)、自有資金

　　6.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

　　A.套期保值

　　B.誠(chéng)實(shí)信用

　　C.公平公正

　　D.差價(jià)交易

　　7.期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.交割倉(cāng)庫(kù)不得出具倉(cāng)單

　　B.交割倉(cāng)庫(kù)不得限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

　　C.交割倉(cāng)庫(kù)不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　D.交割倉(cāng)庫(kù)不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　8.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()制定。

　　A.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

　　B.國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門(mén)

　　C.國(guó)務(wù)院商務(wù)部門(mén)

　　D.國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門(mén)

　　9.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司()規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

　　A.長(zhǎng)期性經(jīng)營(yíng)

　　B.持續(xù)性經(jīng)營(yíng)

　　C.穩(wěn)健性經(jīng)營(yíng)

　　D.營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)

　　10.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其()，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

　　A.重組改造

　　B.繳納罰款

　　C.停業(yè)整頓

　　D.限期改正

　　11.公司制期貨交易所采用()的組織形式。

　　A.無(wú)限責(zé)任公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.股份有限公司

　　D.合伙制公司

　　12.依《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)由()指定。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.客戶

　　13.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　14.我國(guó)期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中非會(huì)員理事由()委派。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.商務(wù)部

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　15.關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開(kāi)期貨交易所會(huì)員大會(huì)

　　B.期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持

　　C.期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免

　　D.期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆

　　16.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的()在會(huì)議記錄上簽名。

　　A.理事

　　B.理事和工作人員

　　C.理事和記錄員

　　D.投贊成票的理事

　　17.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有()的權(quán)利。

　　A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議

　　B.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

　　C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　D.遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　18.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員()，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況

　　B.收入規(guī)模

　　C.人員情況

　　D.盈利情況

　　19.客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券()。

　　A.在市場(chǎng)上回購(gòu)

　　B.進(jìn)行公證

　　C.妥善保存

　　D.提交期貨交易所

　　20.期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布()。

　　A.日?qǐng)?bào)表

　　B.周報(bào)表

　　C.月報(bào)表

　　D.年報(bào)表

　　21.期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是()。

　　A.主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表

　　B.股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

　　C.變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案

　　D.擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議

　　22.期貨公司變更住所，向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括()。

　　A.變更住所申請(qǐng)書(shū)

　　B.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

　　C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

　　D.申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　23.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由()統(tǒng)一印制。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　24.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)()，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.獨(dú)立董事

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　D.首席執(zhí)行官

　　25.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立()審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)。日進(jìn)行審查、稽核。

　　A.結(jié)算

　　B.交易

　　C.合規(guī)

　　D.法律

　　26.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　A.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

　　B.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

　　C.每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)

　　D.每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

　　27.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保()優(yōu)先。

　　A.客戶利益

　　B.社會(huì)利益

　　C.公司利益

　　D.國(guó)家利益

　　28.在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.向董事會(huì)報(bào)告

　　B.拒絕簽字

　　C.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　D.注明自己的意見(jiàn)和理由

　　29.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知()，并向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.全體股東

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.全體客戶

　　30.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處()以下罰款。

　　A.3萬(wàn)元

　　B.5萬(wàn)元

　　C.10萬(wàn)元

　　D.20萬(wàn)元