二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

　　61.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度有()。

　　A.持倉限額和大戶持倉報告制度

　　B.漲跌停板制度

　　C.保證金制度

　　D.當日無負債結算制度

　　62.未經(jīng)有權機關批準，期貨交易所不得從事()。

　　A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

　　B.信托投資

　　C.股票交易

　　D.非自用不動產(chǎn)投資

　　63.期貨公司辦理()，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

　　A.變更注冊資本

　　B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

　　C.變更公司形式

　　D.設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構

　　64.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，下列不屬于該機構職責的是()。

　　A.制定有關期貨市場的規(guī)章，并依法行使審批權

　　B.開展與期貨市場有關的國際投資和交流活動

　　C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

　　D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

　　65.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同()等有關部門制定，報國務院批準后施行。

　　A.國務院商務主管部門

　　B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

　　C.工商行政管理部門

　　D.外匯管理部門

　　66.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取()等監(jiān)管措施。

　　A.責令停業(yè)整頓

　　B.指定其他機構托管

　　C.宣告該期貨公司破產(chǎn)

　　D.指定其他機構接管

　　67.下列屬于操縱期貨交易價格行為的是()。

　　A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的

　　B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

　　68.中介服務機構有()行為的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.所出具的文件有誤導性陳述

　　B.所出具的文件有虛假記載

　　C.所出具的文件有重大遺漏的

　　D.組織變相期貨交易活動

　　69.下列各項關于洗錢罪的表述正確的是()。

　　A.行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進行資金轉(zhuǎn)移的行為，構成洗錢罪

　　B.行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設立資金賬戶的行為，不構成洗錢罪

　　C.行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換成金融票據(jù)的行為，不能構成洗錢罪，只能構成玩忽職守罪

　　D.某單位協(xié)助一制假團伙將其違法所得的大量錢財以資金的方式匯往國外，該單位不構成洗錢罪

　　70."內(nèi)幕信息的知情人員"，是指由于其()，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

　　A.管理地位

　　B.監(jiān)督地位

　　C.職業(yè)地位

　　D.作為專業(yè)顧問履行職務

　　71.申請設立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是()。

　　A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

　　B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

　　C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

　　D.擬加入會員或者股東出資證明

　　72.期貨交易所因下列()情形解散的，應由中國證監(jiān)會批準。

　　A.中國證監(jiān)會決定關閉

　　B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

　　C.會員大會決定解散

　　D.股東大會決定解散

　　73.下列關于召開理事會臨時會議的程序說法錯誤的是()。

　　A.中國證監(jiān)會提議可以召開理事會臨時會議

　　B.1/2以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時會議

　　C.1/3以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時會議

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會提議可以召開理事會臨時會議

　　74.屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權的是()。

　　A.主持期貨交易所的日常工作

　　B.決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎懲

　　C.擬訂期貨交易所的財務預算方案、決算報告

　　D.主持會員大會和理事會會議

　　75.下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項有()。

　　A.財務會計、內(nèi)部審計制度

　　B.交易糾紛的處理方式

　　C.保證金的管理和使用制度

　　D.期貨交易信息的發(fā)布方法

　　76.會員制期貨交易所出現(xiàn)下列情形時應當召開臨時會員大會的是()。

　　A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　B.1/3以上會員聯(lián)名提議

　　C.理事會認為必要

　　D.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的4/5

　　77.不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，戶的交易指令入市交易時，應當()。

　　A.返還客戶交納的傭金

　　B.返還客戶保證金

　　C.交易結果由客戶承擔

　　D.交易結果由期貨公司承擔

　　78.在審理期貨糾紛案件中，關于人民法院對會員的保全措施說法正確的是(

　　A.可以保全與會員資格相應的會員資格費

　　B.可以保全與會員資格相應的會員交易席位

　　C.應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格該機構按客

　　D.不得裁定停止該會員交易席位的使用

　　79.會員制期貨交易所會員享有的權利有()。

　　A.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

　　B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

　　C.使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務

　　D.期貨公司章程規(guī)定的其他權利

　　80.中國證監(jiān)會決定期貨交易所風險準備金規(guī)模的參考因素包括()。

　　A.期貨交易所業(yè)務規(guī)模

　　B.期貨交易所發(fā)展計劃

　　C.期貨交易所潛在的風險

　　D.期貨交易所客戶的要求

　　81.在期貨交易過程中出現(xiàn)()情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。

　　A.地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行

　　B.會員出現(xiàn)結算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

　　C.出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險

　　D.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形

　　82.發(fā)生()重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。

　　A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

　　B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

　　C.期貨交易所的重大財務支出或投資事項

　　D.期貨交易所的可能帶來較大財務風險的重大財務決策

　　83.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，()對期貨公司進行自律性管理。

　　A.證券公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　84.期貨公司變更股權，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形包括()。

　　A.持有10%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有10%以上股權的股東受讓股權

　　B.單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上

　　C.持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權

　　D.單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到10%以上

　　85.期貨公司有()情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A.擬更換人事經(jīng)理

　　B.客戶發(fā)生透支、穿倉

　　C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響

　　D.其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形

　　86.期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的()滿足風險監(jiān)管指標標準。

　　A.現(xiàn)金流量表

　　B.資產(chǎn)負債表

　　C.凈資本

　　D.其他財務指標

　　87.期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行()職責。

　　A.研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

　　B.研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度

　　C.審議并決定客戶保證金安全存管制度，確�？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

　　D.審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度

　　88.期貨公司的下列人員中有權對年度報告簽署確認意見的是()。

　　A.監(jiān)事

　　B.工會主席

　　C.財務負責人

　　D.高級管理人員

　　89.中國證監(jiān)會及其派出機構有權采取()措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。

　　A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

　　B.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

　　C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

　　D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)

　　90.期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有()行為。

　　A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導客戶的信息

　　B.利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息

　　C.對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進行保密

　　D.代理客戶從事期貨交易