91.對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會應(yīng)采取()措施。

　　A.責(zé)令改正

　　B.給予警告

　　C.單處或者并處3萬元以下罰款

　　D.在證監(jiān)會網(wǎng)站公示

　　92.擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪中的金融機(jī)構(gòu)是指()。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.期貨交易所

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　93.甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個(gè)人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成()。

　　A.貪污罪

　　B.挪用公款罪

　　C.挪用資金罪

　　D.職務(wù)侵占罪

　　94.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

　　B.予以警告

　　C.撤銷任職資格

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格

　　95.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在()情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.未按規(guī)定參加資格年檢

　　B.未通過資格年檢

　　C.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

　　D.連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

　　96.期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效，但()情形除外。

　　A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

　　B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事

　　C.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理

　　97.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形是()。

　　A.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

　　B.具有會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

　　C.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

　　D.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

　　98.下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是()。

　　A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年

　　B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

　　C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年

　　D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿3年

　　99.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)該采取()步驟。

　　A.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　B.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)備案

　　100.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得有以下()行為。

　　A.作獲利保證

　　B.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.虛假宣傳

　　D.誤導(dǎo)客戶

　　101.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　A.開戶

　　B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

　　C.客戶投訴的接待處理

　　D.交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

　　102.證券公司只能接受()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　A.控股

　　B.全資擁有

　　C.被同一機(jī)構(gòu)控制

　　D.具有長期合作關(guān)系

　　103.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合()風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.凈資本不低于12億元

　　B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

　　C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

　　D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

　　104.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合()條件。

　　A.申請日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　D.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

　　105.非結(jié)算會員對委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()提出。

　　A.全面結(jié)算會員期貨公司

　　B.特別結(jié)算會員期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.客戶

　　106.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待()，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

　　A.本公司客戶

　　B.非結(jié)算會員期貨公司

　　C.非結(jié)算會員期貨公司客戶

　　D.特別結(jié)算會員期貨公司

　　107.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于()。

　　A.人民幣9000萬元

　　B.人民幣5000萬元

　　C.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的7%

　　D.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%108.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

　　B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7%

　　C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

　　109.期貨從業(yè)人員要做到嚴(yán)格自律、潔身自好，具體做到()。

　　A.認(rèn)真選擇期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B.謹(jǐn)慎選擇投資者

　　C.不欺詐客戶

　　D.不為不正當(dāng)競爭行為

　　110.關(guān)于期貨風(fēng)險(xiǎn)，下列表述正確的有()。

　　A.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將"期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金"等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回

　　B.除"期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金"外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容

　　C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明

　　D.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn)

　　l11.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括()。

　　A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

　　C.最低額度保證金

　　D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

　　112.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明()。

　　A.原因

　　B.對公司的影響

　　C.解決問題的具體措施

　　D.解決問題的期限

　　113.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取()緊急措施。

　　A.調(diào)整漲跌停板幅度

　　B.暫時(shí)停止交易

　　C.限制會員或者客戶的最大持倉量

　　D.提高保證金

　　114.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行()，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。

　　A.業(yè)務(wù)管理規(guī)則

　　B.人事管理制度

　　C.財(cái)務(wù)管理制度

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　115.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的()和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　A.成交量

　　B.價(jià)格預(yù)測信息

　　C.成交價(jià)

　　D.持倉量

　　116.在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。。

　　A.交易

　　B.結(jié)算

　　C.交割

　　D.交易記錄

　　117.下列選項(xiàng)中，()應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

　　A.客戶和期貨交易所

　　B.商業(yè)銀行

　　C.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　D.非期貨公司結(jié)算會員

　　118.內(nèi)幕信息包括()。

　　A.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

　　B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決定

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的政策

　　119.依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交()。

　　A.申請書

　　B.正式的章程和交易規(guī)則

　　C.擬加入會員或者股東名單

　　D.期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

　　120.期貨交易所有()行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條處罰。

　　A.未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資本

　　B.未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所

　　C.違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定

　　D.不按照規(guī)定對會員進(jìn)行檢查