2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（8）

　　一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.下列關于期貨交易的場所說法正確的是()。

　　A.期貨交易可以任意選擇交易所

　　B.期貨交易必須在依法設立的期貨交易所進行

　　C.期貨交易必須在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行

　　D.期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行

　　2.在我國，由()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　3.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行()管理。

　　A.統(tǒng)一

　　B.集中

　　C.自律

　　D.集體

　　4.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾()的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　5.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取緊急措施，并應當立即報告()。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國家發(fā)展和改革委員會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　6.在我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣()元。

　　A.500萬

　　B.1000萬

　　C.3000萬

　　D.5000萬

　　7.期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由()承擔。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司和客戶共同

　　8.期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當()。

　　A.繼續(xù)營業(yè)活動

　　B.暫停營業(yè)活動

　　C.終止營業(yè)活動

　　D.中止營業(yè)活動

　　9.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由()制定。

　　A.全國人大常委會

　　B.國務院法制辦

　　C.最高人民法院

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　10.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔違約責任。

　　A.該會員的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　C.期貨交易所的風險準備金

　　D.期貨交易公司的儲備金

　　11.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起()個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　12.期貨業(yè)協(xié)會的章程應當報()備案。

　　A.國家發(fā)展和改革委員會

　　B.國家工商行政管理總局

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　13.有權批準期貨交易所設立的機關是()。

　　A.國家發(fā)展和改革委員會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.國家工商行政管理總局

　　D.中國證監(jiān)會

　　14.A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經()批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.住所地的工商行政管理部門

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　15.期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，其申請日前()個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　16.下列選項中不屬于理事會職權的是()。

　　A.審議批準風險準備金的使用方案

　　B.審議批準根據章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

　　C.監(jiān)督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況

　　D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　17.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是()。

　　A.在電話里通知另一理事代為出席

　　B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經接受了一項委托

　　C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

　　D.該理事不得委托他人代為出席

　　18.根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于董事會的職權的是()。

　　A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

　　B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定

　　C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

　　D.組織協(xié)調專門委員會的工作

　　19.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當實收資本和凈資產均不低于人民幣()元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.6000萬

　　D.1億

　　20.期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于()。

　　A.繳納國家稅款

　　B.發(fā)放工作人員的工資和福利

　　C.擴大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模

　　D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善

　　21.期貨公司申請設立營業(yè)部，其申請日前()個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　22.期貨公司()負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　A.經理

　　B.監(jiān)事會

　　C.獨立董事

　　D.首席風險官

　　23.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起()個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.5

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　24.從事期貨經營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自做出處分決定之日起____個工作日內向____報告。()

　　A.3;中國證監(jiān)會

　　B.3;期貨業(yè)協(xié)會

　　C.10;期貨業(yè)協(xié)會

　　D.10;中國證監(jiān)會

　　25.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行()管理。

　　A.監(jiān)督

　　B.垂直

　　C：自律

　　D.行政

　　26.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務____年以上經驗，或者其他金融業(yè)務____年以上經驗。()

　　A.2：3

　　B.2;5

　　C.3;4

　　D.3;5

　　27.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　28.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　29.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的()。

　　A.完整和真實

　　B.安全和真實

　　C.完整和安全

　　D.安全和及時

　　30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7