91.期貨公司有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

　　A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

　　B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

　　C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

　　D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　92.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。

　　A.業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.內(nèi)部控制

　　C.風(fēng)險隔離

　　D.合規(guī)檢查

　　93.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下()行為。

　　A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　94.證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查

　　B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　C.告知期貨保證金安全存管要求

　　D.及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)

　　95.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以采取()措施。

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　B.對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平

　　C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響

　　D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

　　96.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請材料的是()。

　　A.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

　　B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

　　C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

　　D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

　　97.期貨公司對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照()采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。

　　A.賬齡

　　B.核算的具體內(nèi)容

　　C.流動性

　　D.可回收性

　　98.協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括()。

　　A.警告

　　B.公開通報批評

　　C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　99.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的()。

　　A.財務(wù)狀況

　　B.投資經(jīng)驗

　　C.投資目標(biāo)

　　D.家庭狀況

　　100.除()外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

　　A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的

　　B.為保護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開的

　　C.為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

　　D.政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的

　　101.與他人合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的;()。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金

　　102.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時，應(yīng)當(dāng)遵循的重要原則是()。

　　A.因果聯(lián)系原則

　　B.過錯責(zé)任原則

　　C.責(zé)任自負(fù)原則

　　D.公平責(zé)任原則

　　103.國有期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進(jìn)行非法活動的，()。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑

　　104.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。

　　A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

　　C.聯(lián)名提議召開會員大會

　　D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　105.關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是()。

　　A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)

　　B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān)

　　C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

　　D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承擔(dān)

　　106.交割倉庫的法定義務(wù)包括()。

　　A.貨物驗收義務(wù)

　　B.妥善保管義務(wù)

　　C.申請交割義務(wù)

　　D.貨物交付義務(wù)

　　107.人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，可以采取下列()措施。

　　A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　C.依法停止該會員交易席位的使用

　　D.在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

　　108.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是()。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利

　　B.客戶可直接起訴期貨交易所

　　C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所

　　D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

　　109.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說法正確的是()。

　　A.該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力

　　B.如果乙對交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失

　　C.該交易無效

　　D.如果乙對交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)

　　110.關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是()。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

　　B.期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

　　C.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

　　D.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任

　　111.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下()因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

　　A.各方當(dāng)事人是否有過錯

　　B.各方當(dāng)事人過錯的性質(zhì)與大小

　　C.過錯和損失之間的因果關(guān)系

　　D.過錯方是否采取了補(bǔ)救措施

　　112.期貨侵權(quán)糾紛可由下列()法院管轄。

　　A.侵權(quán)行為實施地人民法院

　　B.原告住所地人民法院

　　C.被告住所地人民法院

　　D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

　　113.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與()有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。

　　A.本人

　　B.親屬

　　C.配偶

　　D.子女

　　114.在洗錢犯罪活動中，有下列()行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。

　　A.提供資金賬戶的

　　B.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的

　　C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的

　　D.協(xié)助將資金匯往境外的

　　115.期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列()情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。

　　A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的

　　B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

　　C.客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn)

　　D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

　　116.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則()。

　　A.甲期貨公司可以置之不理

　　B.甲期貨公司應(yīng)及時處理

　　C.乙在約定時間內(nèi)未提出異議，視為對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)

　　D.乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長

　　117.下列說法正確的是()。

　　A.期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信

　　B.期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細(xì)則應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案

　　C.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

　　D.期貨交易所理事會設(shè)理事長1名，副理事長若干名

　　118.期貨交易所對于未能履行義務(wù)或者因其過錯行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個人的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，以下情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過損失的60%的是()。

　　A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

　　B.期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失

　　C.期貨公司未按照每13無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的

　　D.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失

　　119.A市B區(qū)的段譽(yù)與C市D區(qū)的楊過于2008年1月20號簽定了一份期貨合同，約定五個工作日后于A市C區(qū)履行合同。到期后楊過不履行合同，段譽(yù)欲通過法律途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，下列()法院具有管轄權(quán)。

　　A.A市B區(qū)人民法院

　　B.A市C區(qū)人民法院

　　C.C市中級人民法院

　　D.A市中級人民法院

　　120.下列()情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。

　　A.以期貨公司名義

　　B.有期貨公司的表面授權(quán)

　　C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實有效性

　　D.交易方在主觀上是善意的且無過錯