二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))

　　61.客戶(hù)向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括()。

　　A.書(shū)面B.電話(huà)C.互聯(lián)網(wǎng)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

　　62.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待()，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益。

　　A.本公司客戶(hù)

　　B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶(hù)

　　D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　63.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

　　A.公開(kāi)

　　B.公平

　　C.公正

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　64.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括()。

　　A.提高保證金

　　B.調(diào)整漲跌停板幅度

　　C.終止交易

　　D.限制會(huì)員或者客戶(hù)的最大持倉(cāng)量

　　65.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

　　A.變更法定代表人

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

　　66.期貨公司在與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照誠(chéng)實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，否則，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶(hù)在交易中的損失的是()。

　　A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

　　B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶(hù)避免損失，但仍然沒(méi)能避免

　　C.丙期貨公司認(rèn)為客戶(hù)已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)必要告知

　　D.丁期貨公司舉證證明客戶(hù)已有期貨交易經(jīng)歷

　　67.期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于客戶(hù)所有，其用途包括()。

　　A.依據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金

　　B.為客戶(hù)交存保證金

　　C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款

　　D.提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)

　　68.下列有價(jià)證券中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是()。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

　　B.國(guó)債

　　C.公司債券

　　D.股票

　　69.下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是()。

　　A.聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)

　　B.惡意串通

　　C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　70.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括()。

　　A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作

　　C.受理客戶(hù)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　D.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

　　71.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。

　　A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

　　B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

　　C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　D.公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告

　　72.我國(guó)制定《期貨公司管理辦法》的目的包括()。

　　A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　B.保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益

　　C.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理

　　D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　73.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。

　　A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　C.查詢(xún)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)

　　D.對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　74.對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)()。

　　A.宣告其破產(chǎn)

　　B.撤銷(xiāo)其部分期貨業(yè)務(wù)許可

　　C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

　　D.撤銷(xiāo)其者全部期貨業(yè)務(wù)許可

　　75.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有()。

　　A.行政拘留

　　B.監(jiān)視居住

　　C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　D.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　76.2007年中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理

　　B.明確期貨交易所職責(zé)

　　C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

　　D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　77.關(guān)于期貨交易所下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)

　　B.期貨交易所，必須標(biāo)明"期貨交易所"字樣

　　C.期貨交易所，可以標(biāo)明"商品交易所"字樣

　　D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱(chēng)

　　78.下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是()。

　　A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)

　　B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

　　D.工商行政管理部門(mén)決定關(guān)閉

　　79.關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長(zhǎng)，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人

　　B.理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

　　C.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

　　D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)

　　80.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員由()組成。

　　A.交易結(jié)算會(huì)員

　　B.全面結(jié)算會(huì)員

　　C.限制結(jié)算會(huì)員

　　D.特別結(jié)算會(huì)員

　　81.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)關(guān)是會(huì)員大會(huì)，下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是()。

　　A.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

　　B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

　　C.決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

　　D.決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置

　　82.下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是()。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　83.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括()。

　　A.變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)

　　B.擬任法定代表人任職資格證明

　　C.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　84.期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。

　　A.明晰職責(zé)

　　B.審慎監(jiān)督

　　C.強(qiáng)化制衡

　　D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　85.期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易，客戶(hù)因透支交易造成損失。對(duì)該損失的承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.由客戶(hù)自行承擔(dān)

　　B.由客戶(hù)承擔(dān)主要損失

　　C.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.期貨公司所承擔(dān)的賠償額不超過(guò)損失的百分之八十

　　86.下列對(duì)期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是()。

　　A.詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　B.為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國(guó)家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

　　C.泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　D.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

　　87.下列關(guān)于客戶(hù)保證金未足額追加時(shí)說(shuō)法正確的有()。

　　A.客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

　　B.客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

　　C.客戶(hù)保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明

　　D.未足額追加的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記人"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶(hù)因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

　　88.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。

　　A.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息

　　B.代理客戶(hù)從事期貨交易

　　C.不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　89.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。

　　A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　B.代理客戶(hù)從事期貨交易

　　C.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　90.下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有()。

　　A.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬

　　B.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

　　D.在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)