1、 期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處()的罰款。

　　A.5萬元以上10萬元以下 B.1萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下 D.1萬元以上3萬元以下

　　A B C D

　　答案：c

　　2、 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由()組成。

　　A.一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員 B.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

　　C.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員 D.特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

　　A B C D

　　答案：b

　　3、 期貨業(yè)協(xié)會的權力機構(gòu)是()。

　　A.會員大會 B.理事會

　　C.期貨部 D.理事長

　　A B C D

　　答案：a

　　4、 在期貨交易所進行期貨交易的，應當是()。

　　A.期貨投資者 B.期貨交易所會員

　　C.期貨公司 D.結(jié)算會員

　　A B C D

　　答案：b

　　5、 申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近()無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1年 B.2年

　　C.3年 D.5年

　　A B C D

　　答案：c

　　6、 期貨投資者保障基金由( )集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　A.期貨公司 B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會 D.財政部

　　A B C D

　　答案：c

　　7、 期貨投資者保障基金實行( )。

　　A.全額補償 B.半額補償

　　C.三分之一補償 D.比例補償

　　A B C D

　　答案：d

　　8、 保障基金總額達到()元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

　　A.1億 B.5億

　　C.8億 D.10億

　　A B C D

　　答案：c

　　9、 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的()繳納形成。

　　A.5% B.10%

　　C.15% D.20%

　　A B C D

　　答案：c

　　10、 期貨交易所、期貨交易所應當按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

　　A.每周 B.每月

　　C.每季度 D.每年

　　A B C D

　　答案：c

　　11、 在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。

　　A: 董事會 B: 理事會

　　C: 總經(jīng)理 D: 理事長

　　A B C D

　　答案：b

　　12、 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( )管理。

　　A: 監(jiān)督 B: 自律

　　C: 市場 D: 計劃

　　A B C D

　　答案：b

　　13、 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于( )。

　　A.5年 B.10年

　　C.15年 D.20年

　　A B C D

　　答案：d

　　14、 期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

　　A: 客戶代表 B: 公司的交易部經(jīng)理

　　C: 公司的運作部經(jīng)理 D: 出市代表

　　A B C D

　　答案：d

　　15、 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

　　A: 交易完成15日 B: 交易完成30日

　　C: 收到結(jié)算報告的當天 D: 期貨經(jīng)紀合同約定的時間

　　A B C D

　　答案：d

　　16、 期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

　　A: 3天 B: 3個工作日

　　C: 一周 D: 一個月

　　A B C D

　　答案：b

　　17、 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書 B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C: 挪用客戶保證金 D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

　　A B C D

　　答案：b

　　18、 期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B: 股東大會決定解散

　　C: 破產(chǎn) D: 因合并或者分立需要解散

　　A B C D

　　答案：c

　　19、 下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有( )。

　　A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

　　C: 經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 D: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　A B C D

　　答案：c

　　20、 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款( )。

　　A: 1萬以上 B: 3萬以上

　　C: 1-3萬 D: 3萬以下

　　A B C D

　　答案：c