21、 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 本交易所會員大會

　　C: 本交易所理事會 D: 中國證監(jiān)會

　　A B C D

　　答案：d

　　22、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：( )

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準(zhǔn) B.從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)

　　C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。 D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

　　A B C D

　　答案：c

　　23、 期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

　　A.3 B.5

　　C.7 D.10

　　A B C D

　　答案：a

　　24、 首席風(fēng)險官向()負責(zé)。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 中國證監(jiān)會

　　C: 期貨交易所 D: 期貨公司董事會

　　A B C D

　　答案：d

　　25、 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見。

　　A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B: 期貨公司董事長或董事會

　　C: 期貨公司股東大會 D: 期貨公司監(jiān)事會

　　A B C D

　　答案：a

　　26、 首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()。

　　A.1年 B.5年

　　C.10年 D.20年

　　A B C D

　　答案：d

　　27、 首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()向期貨公司董事會提出申請。

　　A.7日 B.10日

　　C.15日 D.30日

　　A B C D

　　答案：d

　　28、 申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣()元。

　　A: 3000萬 B: 5000萬

　　C: 1億 D: 10億元

　　A B C D

　　答案：b

　　29、 證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

　　A: 10個工作日 B: 15個工作日

　　C: 1個月 D: 3個月

　　A B C D

　　答案：d

　　30、 《金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法》是為了規(guī)范期貨公司( )業(yè)務(wù)而制定的。

　　A.結(jié)算業(yè)務(wù) B.自營業(yè)務(wù)

　　C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D.咨詢業(yè)務(wù)

　　A B C D

　　答案：a

　　31、 《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

　　A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度 B.每日無負債結(jié)算制度

　　C.會員分級結(jié)算制度 D.保證金結(jié)算制度

　　A B C D

　　答案：c

　　32、 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.中國保監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會 D.人民銀行

　　A B C D

　　答案：c

　　33、 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

　　A: 15個工作日 B: 1個月

　　C: 2個月 D: 3個月

　　A B C D

　　答案：d

　　34、 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，不少于()。

　　A: 1年 B: 5年

　　C: 10年 D: 20年

　　A B C D

　　答案：b

　　35、 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。

　　A.流動性 B.流動資產(chǎn)

　　C.凈資本 D.流動負債

　　A B C D

　　答案：a

　　36、 凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+( )-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。

　　A.負債 B.流動負債

　　C負債調(diào)整值. D.流動資產(chǎn)

　　A B C D

　　答案：c

　　37、 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照( )和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。

　　A.分類 B.賬齡

　　C.可回收性 D.流動資產(chǎn)

　　A B C D

　　答案：a

　　38、 證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于()。

　　A: 1年 B: 5年

　　C: 15年 D: 20年

　　A B C D

　　答案：b

　　39、 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。

　　A: 2 B: 3

　　C: 4 D: 5

　　A B C D

　　答案：d

　　40、 中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。

　　A.7個工作日

　　B.10個工作日

　　C.15個工作日

　　D.20個工作日

　　A B C D

　　答案：d