41、 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。

　　A: 職業(yè)紀律 B: 專業(yè)勝任能力

　　C: 職業(yè)品德 D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

　　A B C D

　　答案：d

　　42、 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當每年組織( )。

　　A: 崗位培訓(xùn) B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C: 分析師培訓(xùn) D: 學(xué)歷教育

　　A B C D

　　答案：b

　　43、 ( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　A B C D

　　答案：b

　　44、 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A: 公開、公平、公證 B: 公平、公證、公信

　　C: 公正、公開、公信 D: 公開、公平、公正

　　A B C D

　　答案：d

　　45、 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)( )。

　　A: 及時向主管部門報告 B: 公平對待該投資者

　　C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險 D: 了解投資者的投資目標

　　A B C D

　　答案：c

　　46、 若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當視為( )有效。

　　A: 當日有效 B: 三天內(nèi)有效

　　C: 指令未撤銷前有效 D: 長期有效

　　A B C D

　　答案：a

　　47、 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。

　　A: 百分之六十 B: 百分之八十

　　C: 百分之二十 D: 百分之四十

　　A B C D

　　答案：a

　　48、 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報( )審批。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 期貨交易所

　　C: 中國證監(jiān)會 D: 期貨交易所會員大會

　　A B C D

　　答案：b

　　49、 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔的賠償額( )。

　　A: 不超過50% B: 不超過20%

　　C: 不超過80% D: 不超過60%

　　A B C D

　　答案：c

　　50、 期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B: 股東大會決定解散

　　C: 破產(chǎn) D: 因合并或者分立需要解散

　　A B C D

　　答案：c

　　51、 期貨交易所會員應(yīng)當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

　　A: 客戶代表 B: 公司的交易部經(jīng)理

　　C: 公司的運作部經(jīng)理 D: 出市代表

　　A B C D

　　答案：d

　　52、 我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進行。

　　A: 期貨交易所 B: 商品交易市場

　　C: 商品產(chǎn)地 D: 買賣雙方約定的場所

　　A B C D

　　答案：a

　　53、 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。

　　A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D: 人事部門的鑒定材料

　　A B C D

　　答案：d

　　54、 期貨經(jīng)紀公司( )，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度

　　C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式

　　A B C D

　　答案：a

　　55、 ( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　A B C D

　　答案：b

　　56、 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當以( )為標準。

　　A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

　　C: 客戶實際交納的保證金 D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

　　A B C D

　　答案：a

　　57、 我國期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

　　A: 5;10 B: 10;20

　　C: 15;30 D: 7;14

　　A B C D

　　答案：c

　　58、 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 本交易所會員大會

　　C: 本交易所理事會 D: 中國證監(jiān)會

　　A B C D

　　答案：d

　　59、 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。

　　A: 非盈利企業(yè)法人 B: 非盈利民間團體

　　C: 官方機構(gòu) D: 按其章程實行自律性管理的法人組織

　　A B C D

　　答案：d

　　60、 依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：( )

　　A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時 B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

　　C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時 D.理事會認為必要時

　　A B C D

　　答案：b

　　61、 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費。

　　A: 交易所規(guī)定標準 B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準

　　C: 證監(jiān)會規(guī)定的標準 D: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準

　　A B C D

　　答案：a