1、 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司( )。

　　A: 不承擔(dān)責(zé)任 B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A B C D

　　答案：d

　　2、 期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

　　A.3 B.5

　　C.7 D.10

　　A B C D

　　答案：a

　　3、 依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：( )

　　A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時 B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

　　C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時 D.理事會認(rèn)為必要時

　　A B C D

　　答案：b

　　4、 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留( )。

　　A: 3年 B: 5年

　　C: 10年 D: 20年

　　A B C D

　　答案：b

　　5、 ( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會 D: 期貨交易所

　　A B C D

　　答案：b

　　6、 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書 B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C: 挪用客戶保證金 D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

　　A B C D

　　答案：b

　　7、 期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B: 股東大會決定解散

　　C: 破產(chǎn) D: 因合并或者分立需要解散

　　A B C D

　　答案：c

　　8、 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。

　　A.5年 B.10年

　　C.15年 D.20年

　　A B C D

　　答案：d

　　9、 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

　　A: 客戶代表 B: 公司的交易部經(jīng)理

　　C: 公司的運作部經(jīng)理 D: 出市代表

　　A B C D

　　答案：d

　　10、 我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進行。

　　A: 期貨交易所 B: 商品交易市場

　　C: 商品產(chǎn)地 D: 買賣雙方約定的場所

　　A B C D

　　答案：a

　　11、 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )。

　　A: 百分之六十 B: 百分之八十

　　C: 百分之二十 D: 百分之四十

　　A B C D

　　答案：a

　　12、 對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由( )決定。

　　A: 國家工商行政管理局 B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國人民銀行 D: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　A B C D

　　答案：b

　　13、 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。

　　A: 不超過50% B: 不超過20%

　　C: 不超過80% D: 不超過60%

　　A B C D

　　答案：c

　　14、 在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時( )。

　　A: 理事會 B: 董事會

　　C: 會員大會 D: 職工代表大會

　　A B C D

　　答案：c

　　15、 在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。

　　A: 董事會 B: 理事會

　　C: 總經(jīng)理 D: 理事長

　　A B C D

　　答案：b

　　16、 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由( )主持。

　　A: 中國證監(jiān)會 B: 理事長

　　C: 總經(jīng)理 D: 會員代表

　　A B C D

　　答案：b

　　17、 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

　　A: 交易完成15日 B: 交易完成30日

　　C: 收到結(jié)算報告的當(dāng)天 D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間

　　A B C D

　　答案：d

　　18、 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

　　A: 3天 B: 3個工作日

　　C: 一周 D: 一個月

　　A B C D

　　答案：b

　　19、 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由( )支付。

　　A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司 B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C: 中國證監(jiān)會 D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

　　A B C D

　　答案：c

　　20、 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會( )。

　　A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月 B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D: 公開通報批評

　　A B C D

　　答案：c