21、 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。

　　A: 職業(yè)紀律 B: 專業(yè)勝任能力

　　C: 職業(yè)品德 D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

　　A B C D

　　答案：d

　　22、 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。

　　A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

　　C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D: 人事部門的鑒定材料

　　A B C D

　　答案：d

　　23、 中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。

　　A.7個工作日

　　B.10個工作日

　　C.15個工作日

　　D.20個工作日

　　A B C D

　　答案：d

　　24、 申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣()元。

　　A: 3000萬 B: 5000萬

　　C: 1億 D: 10億元

　　A B C D

　　答案：b

　　25、 證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起()內(nèi)做出批準或不批準的決定。

　　A: 10個工作日 B: 15個工作日

　　C: 1個月 D: 3個月

　　A B C D

　　答案：d

　　26、 期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于()。

　　A: 1年 B: 5年

　　C: 10年 D: 20年

　　A B C D

　　答案：b

　　27、 期貨公司應當按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

　　A.流動性 B.流動資產(chǎn)

　　C.凈資本 D.流動負債

　　A B C D

　　答案：a

　　28、 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A: 3 B: 2

　　C: 5 D: 1

　　A B C D

　　答案：b

　　29、 期貨經(jīng)紀公司( )，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度

　　C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式

　　A B C D

　　答案：a

　　30、 期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

　　A.3 B.5

　　C.7 D.10

　　A B C D

　　答案：a

　　31、 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是( )對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 中國證監(jiān)會派出機構

　　C: 中國證監(jiān)會期貨部 D: 期貨交易所

　　A B C D

　　答案：a

　　32、 ( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》

　　A B C D

　　答案：b

　　33、 審查期貨公司是否透支交易，應當以( )為標準。

　　A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

　　C: 客戶實際交納的保證金 D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

　　A B C D

　　答案：a

　　34、 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款( )。

　　A: 1萬以上 B: 3萬以上

　　C: 1-3萬 D: 3萬以下

　　A B C D

　　答案：c

　　35、 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。

　　A: 百分之六十 B: 百分之八十

　　C: 百分之二十 D: 百分之四十

　　A B C D

　　答案：a

　　36、 我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后( )日內(nèi)，每一年度結束后( )日內(nèi)，提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

　　A: 5;10 B: 10;20

　　C: 15;30 D: 7;14

　　A B C D

　　答案：c

　　37、 期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 本交易所會員大會

　　C: 本交易所理事會 D: 中國證監(jiān)會

　　A B C D

　　答案：d

　　38、 期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。

　　A: 3天 B: 3個工作日

　　C: 一周 D: 一個月

　　A B C D

　　答案：b

　　39、 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。

　　A: 非盈利企業(yè)法人 B: 非盈利民間團體

　　C: 官方機構 D: 按其章程實行自律性管理的法人組織

　　A B C D

　　答案：d

　　40、 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( )管理。

　　A: 監(jiān)督 B: 自律

　　C: 市場 D: 計劃

　　A B C D

　　答案：b