41、 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。

　　A.5年 B.10年

　　C.15年 D.20年

　　A B C D

　　答案：d

　　42、 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是( )。

　　A: 服務(wù)周到 B: 技能熟練

　　C: 誠實信用 D: 小心謹(jǐn)慎

　　A B C D

　　答案：c

　　43、 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有( )。

　　A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

　　C: 經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　A B C D

　　答案：c

　　44、 首席風(fēng)險官向()負(fù)責(zé)。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 中國證監(jiān)會

　　C: 期貨交易所 D: 期貨公司董事會

　　A B C D

　　答案：d

　　45、 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見。

　　A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B: 期貨公司董事長或董事會

　　C: 期貨公司股東大會 D: 期貨公司監(jiān)事會

　　A B C D

　　答案：a

　　46、 期貨投資者保障基金實行( )。

　　A.全額補償 B.半額補償

　　C.三分之一補償 D.比例補償

　　A B C D

　　答案：d

　　47、 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A: 中國證監(jiān)會 B: 國務(wù)院

　　C: 商務(wù)部 D: 國家外匯管理局

　　A B C D

　　答案：b

　　48、 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A: 公開、公平、公證 B: 公平、公證、公信

　　C: 公正、公開、公信 D: 公開、公平、公正

　　A B C D

　　答案：d

　　49、 提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括( )。

　　A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大 B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

　　C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D: 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

　　A B C D

　　答案：c

　　50、 期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是()。

　　A.會員大會 B.理事會

　　C.期貨部 D.理事長

　　A B C D

　　答案：a

　　51、 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織( )。

　　A: 崗位培訓(xùn) B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C: 分析師培訓(xùn) D: 學(xué)歷教育

　　A B C D

　　答案：b

　　52、 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)( )。

　　A: 及時向主管部門報告 B: 公平對待該投資者

　　C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險 D: 了解投資者的投資目標(biāo)

　　A B C D

　　答案：c

　　53、 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于( )。

　　A: 雙方違約行為 B: 違背誠實信用原則的行為

　　C: 惡意進(jìn)行磋商 D: 單方違約行為

　　A B C D

　　答案：b

　　54、 申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近()無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1年 B.2年

　　C.3年 D.5年

　　A B C D

　　答案：c

　　55、 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。

　　A: 不超過50% B: 不超過20%

　　C: 不超過80% D: 不超過60%

　　A B C D

　　答案：c

　　56、 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見。

　　A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B: 期貨公司董事長或董事會

　　C: 期貨公司股東大會 D: 期貨公司監(jiān)事會

　　A B C D

　　答案：a

　　57、 首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()。

　　A.1年 B.5年

　　C.10年 D.20年

　　A B C D

　　答案：d

　　58、 首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()向期貨公司董事會提出申請。

　　A.7日 B.10日

　　C.15日 D.30日

　　A B C D

　　答案：d

　　59、 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金總額的()繳納形成。

　　A.5% B.10%

　　C.15% D.20%

　　A B C D

　　答案：c

　　60、 期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

　　A.每周 B.每月

　　C.每季度 D.每年

　　A B C D

　　答案：c

　　61、 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。

　　A: 競業(yè)準(zhǔn)則 B: 專業(yè)勝任能力

　　C: 職業(yè)道德 D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

　　A B C D

　　答案：d