一、單選題

　　1.期貨交易者必須按照其買賣期貨合約價值的一定比例，通常為( )繳納保證金資金，用于結(jié)算和保證履約。

　　A. 1%-2% B. 5%-10%

　　C. 10%-20% D. 90%-100%

　　2.( )是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。

　　A.結(jié)算準(zhǔn)備金 B.交割保證金

　　C.結(jié)算保證金 D.交易保證金

　　3.期貨交易所并不直接向客戶收取保證金，只是向( )收取保證金。

　　A.經(jīng)紀(jì)人 B.會員

　　C.結(jié)算公司 D.大客戶

　　4.期貨交易所向會員收取的保證金屬于( )所有。

　　A.經(jīng)紀(jì)人 B.會員

　　C.結(jié)算公司 D.客戶

　　5.期貨公司向客戶收取的保證金屬于( )所有。

　　A.經(jīng)紀(jì)人 B.會員

　　C.結(jié)算公司 D.客戶

　　6.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

　　A.當(dāng)日 B.次日

　　C. 3日內(nèi) D. 4日內(nèi)

　　7.期貨交易所將會員的合約強行平倉后，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。

　　A.期貨交易所 B.該被強行平倉的會員

　　C.該會員所代理的客戶 D.期貨公司

　　8.漲跌停板一般是以合約上一交易日的( )為基準(zhǔn)確定的。

　　A.收市價 B.結(jié)算價

　　C.最高價 D.最低價

　　9.合約上一交易日的結(jié)算價加上允許的最大漲幅構(gòu)成當(dāng)日價格上漲的上限，稱為( )。

　　A.漲停板 B.跌停板

　　C.最高價 D.最低價

　　10.合約上一交易日的結(jié)算價減去允許的最大跌幅構(gòu)成當(dāng)日價格下跌的下限，稱為( )。

　　A.漲停板 B.跌停板

　　C.最高價 D.最低價

　　11.當(dāng)交易價格達到漲跌停板規(guī)定幅度時，( )。

　　A.超過該漲跌幅度的報價只能平倉，不能開倉

　　B.當(dāng)天停止交易

　　C.本節(jié)交易停止

　　D.超過該漲跌幅度的報價視為無效，不能成交

　　12.在股票指數(shù)期貨交易中，當(dāng)價格波幅觸及所規(guī)定的“熔斷”點數(shù)時( )。

　　A.只能平倉，不能開倉

　　B.當(dāng)天停止交易

　　C.本節(jié)交易停止

　　D.交易隨之停止一段時間，或交易可以繼續(xù)進行，但價格波動幅度不能超過規(guī)定點數(shù)之外

　　13.下列不符合《中國金融期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》(2007年 6月 27日頒布)對熔斷機制的具體規(guī)定的是( )。

　　A.日開市后，股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續(xù) 5分鐘的，該合約啟動熔斷機制

　　B.熔斷機制啟動后的連續(xù) 5分鐘內(nèi)，該合約買賣申報在熔斷價格區(qū)間內(nèi)繼續(xù)撮合成交。5分鐘后，熔斷機制終止，漲跌停板幅度生效

　　C.熔斷機制啟動后不足 5分鐘，第一節(jié)交易結(jié)束的，熔斷機制終止;第二節(jié)交易開始后，漲跌停板幅度生效

　　D.收市前 15分鐘內(nèi)，不設(shè)熔斷機制。熔斷機制已經(jīng)啟動的，終止執(zhí)行。

　　14.下列關(guān)于“限倉數(shù)額”的說法中，不正確的是( )。

　　A.期貨交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額

　　B.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險

　　C.套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉不受限制

　　D.同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計可以超出該客戶的持倉限額

　　15.( )是與持倉眼額制度緊密相關(guān)的又一個防范大戶操縱市場價格、控制市場風(fēng)險的制度。

　　A.大戶報告制度 B.保證金制度

　　C.漲跌停板制度 D.當(dāng)日無負債制度

　　16.下列關(guān)于“大戶報告制度”的說法不符合《大連商品交易所風(fēng)險管理辦法》(2007年 10月 29日起施行)具體規(guī)定的是( )。

　　A.當(dāng)會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量 90%以上(含本數(shù))時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀(jì)會員報告

　　B.交易所可根據(jù)市場風(fēng)險狀況，調(diào)整改變持倉報告水平

　　C.會員和客戶的持倉達到交易所報告界限的，會員和客戶應(yīng)主動于下一交易日 15: 00前向交易所報告

　　D.當(dāng)會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量 80%以上(含本數(shù))時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀(jì)會員報告

　　17.強制減倉制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當(dāng)日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨公司會員)按持倉比例自動撮合成交。強制減倉造成的經(jīng)濟損失由( )承擔(dān)。

　　A.期貨交易所 B.期貨公司

　　C.會員及其投資者 D.非期貨公司會員

　　18.下列關(guān)于“套期保值交易實行審批制度”說法不正確的是( )。

　　A.申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎臅�員或客戶必須填寫套期保值申請(審批)表，并向交易所提交相關(guān)證明材料

　　B.會員申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度直接向交易所辦理申報手續(xù);客戶申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度向其開戶的會員申報，會員對申報材料進行審核后向交易所辦理申報手續(xù)

　　C.交易所批準(zhǔn)的套期保值額度一般不超過會員或客戶所提供的套期保值證明材料中所申報的數(shù)量

　　D.交易所批準(zhǔn)的套期保值額度一般不超過會員或客戶所提供的套期保值證明材料中所申報數(shù)量的一半

　　19.結(jié)算擔(dān)保金是指由( )依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對其違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。

　　A.會員單位 B.期貨公司

　　C.投資者 D.結(jié)算會員

　　20.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度是( )從收取的期貨交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金的制度。風(fēng)險準(zhǔn)備金的收取目的是為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因不可預(yù)見風(fēng)險帶來的損失。

　　A.期貨公司 B.會員單位

　　C.期貨交易所 D.結(jié)算會員