二、多選題

　　1.期貨交易保證金分為( )。

　　A.結(jié)算準(zhǔn)備金 B.交割保證金

　　C.結(jié)算保證金 D.交易保證金

　　2.為確保合約履行，期貨交易所直接或間接向( )收取交易保證金。

　　A.會(huì)員 B.經(jīng)紀(jì)人

　　C.客戶 D.結(jié)算公司

　　3.期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除( )情形外，嚴(yán)禁挪用。

　　A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　B.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款

　　C.支付期貨公司工作人員的工資

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

　　4.期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用( )等有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。

　　A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　B.可流通的國債

　　C.股票

　　D.承兌匯票

　　5.期貨交易所保證金管理制度包括下列內(nèi)容( )。

　　A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

　　B.向會(huì)員收取保證金的形式

　　C.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

　　D.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

　　6.《上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》(2008年 1月 9日起實(shí)施)規(guī)定，在某一期貨合約的交易過程中，當(dāng)出現(xiàn)下列( )情況時(shí)，交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整其交易保證金水平。

　　A.持倉量達(dá)到一定的水平時(shí)

　　B.臨近交割期時(shí)

　　C.連續(xù)數(shù)個(gè)交易日的累計(jì)漲跌幅達(dá)到一定水平時(shí)

　　D.連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板時(shí)

　　7.當(dāng)某合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變化，連續(xù)若干個(gè)交易日的累積漲跌幅達(dá)到一定程度時(shí)，交易所有權(quán)根據(jù)市場情況，采取( )等措施。

　　A.對部分或全部會(huì)員的單邊或雙邊、同比例或不同比例提高交易保證金

　　B.限制部分會(huì)員或全部會(huì)員出金

　　C.暫停部分會(huì)員或全部會(huì)員開新倉

　　D.調(diào)整漲跌停板幅度

　　8.當(dāng)某合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變化，連續(xù)若干個(gè)交易日的累積漲跌幅達(dá)到一定程度時(shí)，交易所有權(quán)根據(jù)市場情況，采取( )等措施。

　　A.限期平倉

　　B.強(qiáng)行平倉

　　C.暫停部分會(huì)員或全部會(huì)員開新倉

　　D.調(diào)整漲跌停板幅度

　　9.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，會(huì)員應(yīng)在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)( )。

　　A.或追加保證金 B.或減少保證金

　　C.或自行平倉 D.或增加持倉

　　10.實(shí)行持倉限額制度的目的在于( )。

　　A.防范操縱市場價(jià)格的行為

　　B.防止交割量過大

　　C.防止期貨市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)投資者

　　D.防止市場流動(dòng)性過大

　　11.下列( )屬于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定。

　　A.采用限制會(huì)員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B .套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉不受限制

　　C.同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計(jì)不得超出該客戶的持倉限額

　　D.會(huì)員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

　　12.下列關(guān)于“當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度”正確的是( )。

　　A.期貨交易的結(jié)算，是由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行的

　　B.在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金

　　C.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉

　　D.客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉

　　13.制定期貨漲跌停板制度的目的在于( )。

　　A.控制交易日內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.有效減緩、抑制一些突發(fā)性事件和過度投機(jī)行為對期貨價(jià)格的沖擊而造成的狂漲暴跌

　　C.將交易所、會(huì)員和客戶的損失控制在相對較小的范圍內(nèi)

　　D.保證當(dāng)日期貨價(jià)格波動(dòng)達(dá)到漲停板或跌停板時(shí)不會(huì)出現(xiàn)透支情況

　　14.我國期貨交易所規(guī)定，當(dāng)會(huì)員、客戶出現(xiàn)下列情形( )之一時(shí)，交易所有權(quán)對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。

　　A.會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的

　　B.客戶、從事自營業(yè)務(wù)的交易會(huì)員持倉量超出其限倉規(guī)定

　　C.因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰的

　　D.會(huì)員、客戶雙方向開倉的

　　15.強(qiáng)行平倉的執(zhí)行過程一般如下( )。

　　A.交易所以強(qiáng)行平倉通知書的形式向有關(guān)會(huì)員下達(dá)強(qiáng)行平倉要求

　　B.開市后，有關(guān)會(huì)員必須首先自行平倉，直至達(dá)到平倉要求，執(zhí)行結(jié)果由交易所審核

　　C.超過會(huì)員自行強(qiáng)行平倉時(shí)限而未執(zhí)行完畢的，剩余部分由中國證監(jiān)會(huì)直接執(zhí)行強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉執(zhí)行完畢后，記錄執(zhí)行結(jié)果并存檔

　　D.超過會(huì)員自行強(qiáng)行平倉時(shí)限而未執(zhí)行完畢的，剩余部分由交易所直接執(zhí)行強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉執(zhí)行完畢后，由交易所記錄執(zhí)行結(jié)果并存檔

　　16.下列關(guān)于“強(qiáng)制減倉制度”說法正確的是( )。

　　A.強(qiáng)制減倉制度是指交易所按照有關(guān)規(guī)定對會(huì)員、客戶持倉實(shí)行平倉的一種強(qiáng)制措施

　　B.強(qiáng)制減倉制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)申報(bào)的未成交平倉報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨公司會(huì)員)按持倉比例自動(dòng)撮合成交

　　C.強(qiáng)制減倉制度對同一客戶雙向持倉的，其凈持倉部分的平倉報(bào)單參與強(qiáng)制減倉計(jì)算，其余平倉報(bào)單與其反向持倉自動(dòng)對沖平倉

　　D.強(qiáng)制減倉制度設(shè)立的目的在于化解市場風(fēng)險(xiǎn)，防止會(huì)員大量違約

　　17.大連商品交易所、鄭州商品交易所和上海期貨交易所規(guī)定，申請?zhí)酌鞅Ｖ到灰椎目蛻艉头瞧谪浌�司�?huì)員必須具備以下條件( )。

　　A.與套期保值交易品種相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營資格

　　B.交易所對套期保值的申請，按主體資格是否具備，套期保值品種、交易部位、買賣數(shù)量、套期保值時(shí)間與其生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、歷史經(jīng)營狀況、資金等情況是否相當(dāng)進(jìn)行審核，確定其套期保值額度

　　C.套期保值額度由交易所根據(jù)套期保值申請人的現(xiàn)貨市場交易情況、資信狀況和市場情況審批

　　D.套期保值交易的持倉量在正常情況下不受交易所規(guī)定的持倉限量的限制

　　18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列說法正確的是( )。

　　A.期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行

　　B.交割倉庫由期貨交易所指定

　　C.期貨交易所限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　D.期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　19.下列關(guān)于“結(jié)算擔(dān)保金制度”說法正確的是( )。

　　A.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度

　　B.結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

　　C.結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納

　　D.結(jié)算擔(dān)保金屬于期貨交易所所有，用于應(yīng)對結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)

　　20.下列關(guān)于“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度”說法正確的是( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度是指期貨交易所從收取的期貨交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金的制度

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的收取目的是為維護(hù)期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失

　　C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的 20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)

　　D.期貨交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模

　　21.我國《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，( )應(yīng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定，提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.期貨交易所 B.期貨公司

　　C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員 D.交割倉庫

　　22.期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求( )等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.會(huì)員報(bào)告情況 B.客戶報(bào)告情況

　　C.談話提醒 D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

　　23.出現(xiàn)下列( )異常情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會(huì)員高管人員或者客戶談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或者要求會(huì)員或者客戶報(bào)告情況。

　　A.期貨價(jià)格出現(xiàn)異常 B.會(huì)員或者客戶交易異常

　　C.會(huì)員或者客戶持倉異常 D.會(huì)員資金異常

　　24.出現(xiàn)下列( )情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會(huì)員高管人員談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或者要求會(huì)員報(bào)告情況。

　　A.會(huì)員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約

　　B.交易所接到涉及會(huì)員或者客戶的投訴

　　C.會(huì)員涉及司法調(diào)查

　　D.會(huì)員資金異常

　　25.發(fā)生下列( )情形之一的，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體會(huì)員和客戶警示風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.期貨價(jià)格出現(xiàn)異常

　　B.期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距

　　C.會(huì)員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約

　　D.會(huì)員或者客戶交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)

　　26.期貨交易所應(yīng)及時(shí)公布上市品種合約的( )。

　　A.成交量

　　B.成交價(jià)

　　C.持倉量

　　D.最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)

　　27.期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式向社會(huì)發(fā)布的期貨交易信息包括 ( )。

　　A.即時(shí)行情

　　B.持倉量、成交量排名情況

　　C.期貨交易所研究的價(jià)格預(yù)測信息

　　D.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息

　　28.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布( )。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量 B.可用庫容情況

　　C.交易情況周報(bào)表、月報(bào)表 D.交易情況年報(bào)表

　　29.普通投資者在進(jìn)入期貨市場交易之前，應(yīng)首先選擇一個(gè)( )的期貨公司會(huì)員。

　　A.具備合法代理資格 B.信譽(yù)好

　　C.資金安全 D.運(yùn)作規(guī)范和收費(fèi)比較合理

　　30.期貨公司會(huì)員為客戶開設(shè)賬戶的程序一般包括( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)揭示 B.簽署合同

　　C.繳納保證金 D.下單交易