1、投資基金國際化的好處不包括(　)。

　　A、把握不同區(qū)域的投資機會，使基金投資者的利益最大化

　　B、資金規(guī)模擴大，能使基金公司以較小的成本獲取較大的規(guī)模效益

　　C、能較大幅度地減少非系統(tǒng)性風險

　　D、能大幅度地降低監(jiān)管成本

　　2、關(guān)于國際證監(jiān)會組織的說法不正確的是(　)。

　　A、總部設(shè)在西班牙馬德里

　　B、是在推進證券、期貨、基金市場監(jiān)管的全球性多邊合作與協(xié)調(diào)方面做得最好的國際組織

　　C、目前，中國證監(jiān)會尚未加入該組織的全部委員會

　　D、是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國際組織

　　3、國際證監(jiān)會組織認為各國立法應(yīng)明確規(guī)定證券投資基金管理人的資格標準，應(yīng)考慮的因素不包括(　)。

　　A、基金管理人的誠信程度

　　B、資本是否充足

　　C、是否具有特定的權(quán)力和職責

　　D、是否具備完善的法人治理結(jié)構(gòu)

　　4、國際證監(jiān)會組織認為，監(jiān)管機構(gòu)在保護基金投資者權(quán)益時應(yīng)采取的措施不包括(　)。

　　A、向投資者充分披露信息

　　B、公平、準確地進行資產(chǎn)評估和定價

　　C、保護客戶資產(chǎn)

　　D、實施嚴格的懲罰措施

　　5、下列關(guān)于國際證監(jiān)會組織的相關(guān)制度中關(guān)于基金行業(yè)自律組織的監(jiān)管的說法錯誤的是(　)。

　　A、是對政府監(jiān)管的有益補充

　　B、自律組織對行業(yè)市場運作和行為的了解更深入，專業(yè)水平更高

　　C、自律組織對市場變化的反應(yīng)較慢、不如政府監(jiān)管靈活

　　D、自律組織要求其管理對象既要遵循政府法規(guī)，又要遵守道德規(guī)范

　　6、下列各基金不受AIFMD指令監(jiān)管的是(　)。

　　A、對沖基金

　　B、不動產(chǎn)基金

　　C、商品基金

　　D、證券投資基金

　　7、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織在2005年發(fā)布的《集合投資計劃治理白皮書》的組成部分包括(　)。

　�、�.法律法規(guī)框架

　�、�.投資者權(quán)利

　�、�.基金行業(yè)經(jīng)營者的角色

　　Ⅳ.投資基金的內(nèi)部治理

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　8、以下不屬于當前國際證監(jiān)會組織、歐盟、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織等國際組織制定的投資基金監(jiān)管標準所具有的相同性的是(　)。

　　A、基金管理人應(yīng)為投資人利益服務(wù)

　　B、基金資產(chǎn)必須由獨立托管人保管

　　C、基金運作的國內(nèi)標準應(yīng)符合國際公認的準則，并應(yīng)涉及基金監(jiān)管的各個領(lǐng)域

　　D、基金監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)有充分的監(jiān)管權(quán)利和監(jiān)管手段

　　9、在歐盟的UCITS系列指令中，規(guī)范了UCITS的批準、投資政策、信息披露和跨市場銷售，以及單位信托、投資公司、托管機構(gòu)的組織架構(gòu)等內(nèi)容的是(　)。

　　A、UCITS一號指令

　　B、UCITS二號指令

　　C、UCITS三號指令

　　D、UCITS四號指令

　　10、根據(jù)UCITS一號指令的規(guī)定，下列不屬于UCITS基金范圍的是(　)。

　�、�.封閉式基金

　　Ⅱ.投資與借款政策與指令不符的基金

　�、�.基金份額只向非歐盟成員國的公眾銷售的基金

　�、�.公司型基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　11、根據(jù)UCITS一號指令的管轄原則，東道國可以在(　)等方面行使管轄權(quán)。

　　A、基金的銷售及信息披露

　　B、基金的核準、監(jiān)管

　　C、基金管理公司的法律適用

　　D、基金投資

　　12、根據(jù)UCITS一號指令的規(guī)定，UCITS基金可投資的證券有(　)。

　�、�.成員國證券交易所正式上市的可轉(zhuǎn)讓證券

　�、�.非成員國正常運作的可轉(zhuǎn)讓證券

　　Ⅲ.近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場上市的可轉(zhuǎn)讓證券

　�、�.成員國有管制的證券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

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　　13、根據(jù)UCITS一號指令的規(guī)定，UCITS基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價值的債券的比例不得高于基金資產(chǎn)的(　)。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、20%

　　D、30%

　　14、以下關(guān)于UCITS一號指令對UCITS基金投資政策的規(guī)定的表述正確的是(　)。

　　A、基金不可以投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券

　　B、基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價值的債券的比例不得高于20%

　　C、基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券與可轉(zhuǎn)讓的并可確定價值的債券，兩者之和的比例不高于20%

　　D、基金可獲得為開展業(yè)務(wù)所需的動產(chǎn)和不動產(chǎn)

　　15、以下關(guān)于UCITS基金投資禁止事項的說法錯誤的是(　)。

　　A、一般情況下，基金不得通過取得有表決權(quán)股票對發(fā)行主體的管理施加重大影響

　　B、基金不得持有貴金屬或其證書

　　C、投資公司、管理人無權(quán)代表基金借款

　　D、管理人或托管人可以代表基金貸款或作擔保人