16、UCITS三號指令對管理公司提出的最低資本要求包括(　)。

　�、�.起始資本不得低于12.5萬歐元

　　Ⅱ.管理資產超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加應當于管理公司起始資本0.02%的資本

　　Ⅲ.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經營成本”

　�、�.管理公司可在滿足若干條件的情況下將管理公司的義務委托給第三方

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　17、根據(jù)UCITS三號指令的規(guī)定，當管理公司管理資產超過2.5億歐元時，管理公司應當增加相當于管理資產(　)的資本。

　　A、0.01%

　　B、0.02%

　　C、0.1%

　　D、0.2%

　　18、UCITS三號指令進一步加強了對投資者的保護，其措施包括(　)。

　�、�.管理公司必須引入風險管理程序，隨時監(jiān)控和計算基金的風險水平

　�、�.更廣泛的信息披露義務，定期向監(jiān)管機關報送基金信息

　�、�.管理公司遵守為投資人最大利益服務的行為準則

　　Ⅳ.允許投資者在任何情況下均可贖回基金份額

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　19、為在歐盟全境建立統(tǒng)一的管理和監(jiān)督另類投資基金管理人的監(jiān)督體系掃除了法律障礙的是(　)的出臺。

　　A、AIFMD

　　B、UCITS六號指令

　　C、UCITS五號指令

　　D、《集合投資計劃治理白皮書》

　　20、為約束私募股權投資基金高管人可能進行的風險行為，AIFMD規(guī)定40%的績效薪酬要延緩至少(　)年支付。

　　A、2～3

　　B、3～5

　　C、5～8

　　D、8～10

　　21、AIFMD對私募股權投資基金管理機構的初始資本金的要求有(　)。

　　Ⅰ.初始資本金不應少于12.5萬歐元

　�、�.管理資產超規(guī)模超過2.5億歐元的，初始資本金不低于12.5萬歐元另加上超過2.5億歐元部分的0.02%比例

　�、�.自我管理的基金，初始資本金不低于30萬歐元

　�、�.管理資產超規(guī)模超過5億歐元的，初始資本金不低于12.5萬歐元另加上超過5億歐元部分的0.2%比例

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　22、總體上看，(　)代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權基金在內的眾多另類投資基金最嚴格的監(jiān)管立法。

　　A、AIFMD

　　B、UCITS

　　C、EFSI管理規(guī)則

　　D、CERCLA

　　23、美國首只國際投資基金出現(xiàn)在(　)年。

　　A、1930

　　B、1945

　　C、1955

　　D、1962

　　24、截至2013年年底，(　)是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。

　　A、英國

　　B、盧森堡

　　C、德國

　　D、瑞士

　　25、下列關于QFII說法錯誤的是(　)。

　　A、是我國的一種過渡性的資本市場開放制度

　　B、有利于實現(xiàn)利用外資的目的

　　C、境外機構投資者在境內的資本利得、股息紅利可自由匯出境外

　　D、是在我國資本項目未完全放開的背景下實行的

　　26、關于申請合格境外機構投資者應當具備的條件，以下表述錯誤的是(　)。

　　A、如果是資產管理機構，其經營資產管理業(yè)務應在2年以上

　　B、申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，必須達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產規(guī)模的條件

　　C、申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機構的重大處罰

　　D、申請人所在國家或地區(qū)的證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄

　　27、證券公司申請合格境外機構投資者(QFII)時其資產規(guī)模應具備的條件有(　)。

　�、�.成立10年以上

　�、�.經營證券業(yè)務5年以上

　　Ⅲ.凈資產不少于5億美元

　�、�.最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　28、在符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規(guī)定的前提下，下列各項中，(　)的合格境外投資者的申請不會被優(yōu)先考慮。

　　A、養(yǎng)老基金

　　B、保險基金

　　C、對沖基金

　　D、共同基金

　　29、根據(jù)國家外匯管理當局的關于合格境外機構投資者投資額度的規(guī)定，合格投資者在上次投資額度獲批后(　)內不能再能提出增加投資額度的申請。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、1年

　　D、2年

　　30、境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股比例限制為(　)。

　　A、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的10%

　　B、所有境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%

　　C、所有境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的50%

　　D、其持股比例不受限制