多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

　　1.按照證券的募集方式，有價(jià)證券可分為( )。

　　A.上市證券 B.公募證券 C.非上市證券 D.私募證券

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)包括( )。

　　A.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.維持公平而有序的證券市場(chǎng)

　　D.依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為

　　3.由于( )的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。

　　A.未來收益 B.賬面價(jià)值 C.年度預(yù)算 D.市場(chǎng)利率

　　4.下列屬于我國(guó)公司股東權(quán)利的有( )。

　　A.公司重大決策參與權(quán) B.對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理提出質(zhì)詢

　　C.持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓 D.查閱公司章程

　　5.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。

　　A.記賬式債券 B.政府債券 C.公司債券 D.金融債券

　　6.債券不能收回投資的情況有( )。

　　A.債務(wù)人清算后沒有剩余余額

　　B.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.債務(wù)人不履行債務(wù)

　　D.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失

　　7.OTC交易的衍生工具的特點(diǎn)有( )。

　　A.不通過集中的交易所 B.實(shí)行分散的、一對(duì)一交易

　　C.通過各種通訊方式交易 D.實(shí)行集中的、一對(duì)一交易

　　8.目前，我國(guó)的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要包括( )。

　　A.由股份有限公司發(fā)行的各類融資產(chǎn)品

　　B.由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

　　C.在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上可交易的各類票據(jù)

　　D.在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)

　　9.關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有( )。

　　A.一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)

　　B.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

　　C.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型

　　D.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的

　　10.證券投資基金的特點(diǎn)包括( )。

　　A.集合理財(cái)、專業(yè)管理 B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D.獨(dú)立托管、保障安全