多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)

1．[答案] BD

[解析] 按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格并采取公示制度；私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，不采取公示制度。

2．[答案] ABC

[解析] 中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律、法規(guī)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。其主要職責(zé)有：依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場。

3．[答案] AD

[解析] 由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的股票內(nèi)在價值只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值。經(jīng)濟(jì)形勢的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起股票內(nèi)在價值的變化。

4．[答案] ABCD

[解析] 根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，公司股東除享有公司重大決策參與權(quán)、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)三大主要權(quán)利外，還享有以下權(quán)利：①股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢；②股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓；③公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認(rèn)購新股。

5．[答案] BCD

[解析] 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。政府債券一般分為國債和地方政府債券。

6．[答案] BCD

[解析] 債券不能收回投資的情況有：①債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金，不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險程度是不一樣的，一般政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險最低；②流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失。

7．[答案] ABC

[解析] OTC交易的衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如，金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易。

8．[答案] BD

[解析] 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融工具和金融衍生工具相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。目前我國的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。

9．[答案] ABC

[解析] D項，以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的。

10．[答案] ABCD

[解析] 證券投資基金是一種集合理財工具，一般具有五個主要特點：①集合理財、專業(yè)管理；②組合投資、分散風(fēng)險；③利益共享、風(fēng)險共擔(dān)；④嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明；⑤獨立托管、保障安全。