1、基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于(　)。

　　A、基金管理公司所管理的基金財產(chǎn)是基于委托關(guān)系形成的，通�？梢怨芾磉\作幾十倍于自身注冊資本的基金財產(chǎn)

　　B、基金管理公司所管理的基金財產(chǎn)是基于代理關(guān)系形成的，通�？梢怨芾磉\作幾十倍于自身注冊資本的基金財產(chǎn)

　　C、基金管理公司所管理的基金財產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通�？梢怨芾磉\作幾十倍于自身注冊資本的基金財產(chǎn)

　　D、基金管理公司所管理的基金財產(chǎn)是基于投資關(guān)系形成的，通�？梢怨芾磉\作幾十倍于自身注冊資本的基金財產(chǎn)

　　2、基金管理公司從公司章程、規(guī)章制度、工作流程、議事規(guī)則等的制定到公司各級組織機構(gòu)職權(quán)的行使以及公司員工的從業(yè)行為，都應當體現(xiàn)(　)利益優(yōu)先原則。

　　A、基金份額持有人

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金監(jiān)管機構(gòu)

　　3、相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守相關(guān)原則，關(guān)于這些原則以下敘述錯誤的是(　)。

　　A、在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障基金份額持有人的利益

　　B、股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

　　C、股東對公司和其他股東負有誠信義務，但不需要承擔社會責任

　　D、公司應當在組織機構(gòu)和人員的責任體系、報告路徑、決策機制等幾個方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性

　　4、基金公司股東按其在基金公司出資比例對公司享有權(quán)利，并承擔相應的義務。公司股東享有的權(quán)利不包括(　)。

　　A、收益分配權(quán)

　　B、表決和監(jiān)督權(quán)

　　C、知情權(quán)

　　D、長期投資理念

　　5、基金公司股東按其在基金公司出資比例對公司享有權(quán)利，并承擔相應的義務。以下屬于公司股東必須承擔的義務的是(　)。

　�、�.尊重公司的獨立性

　�、�.查閱信息資料

　�、�.長期投資的理念

　�、�.收益分配

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　6、基金公司的最高權(quán)力機構(gòu)為(　)。

　　A、董事會

　　B、股東會

　　C、監(jiān)事會

　　D、職工代表大會

　　7、關(guān)于基金公司董事和董事會，以下說法錯誤的是(　)。

　　A、董事會是對股東負責的決策機構(gòu)，其成員由監(jiān)事會決定

　　B、對董事參與表決時的棄權(quán)次數(shù)應該予以限制

　　C、董事會負責執(zhí)行股東會決議，向股東會報告工作

　　D、董事應對董事會決議承擔責任

　　8、按照相關(guān)法律法規(guī)，基金公司董事會依法行使的職權(quán)不包括(　)。

　　A、聘任、解聘公司高級管理人員及基金經(jīng)理

　　B、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　C、批準公司與公司任何股東或者任何關(guān)聯(lián)公司進行的重大關(guān)聯(lián)交易

　　D、審議公司管理的公募基金的定期報告

　　9、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨立董事人數(shù)不得少于(　)人，且不得少于董事會人數(shù)的(　)。

　　A、3;1/3

　　B、5;1/2

　　C、7;2/3

　　D、9;3/4

　　10、管理層在經(jīng)營管理中，應遵守的原則包括(　)。

　�、�.展現(xiàn)良好的職業(yè)操守

　�、�.維護公司的獨立性

　�、�.維護公司的完整性

　　Ⅳ.公平對待股東和客戶

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、督察長的職責包括(　)。

　　Ⅰ.及時處理監(jiān)管部門和自律組織要求調(diào)查的事項

　�、�.配合監(jiān)管部門和自律組織對公司的檢查和調(diào)查

　�、�.跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況

　�、�.保存履行職責的相關(guān)文件、資料、底稿，包括合規(guī)審查意見、合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿和履職記錄等，以備審查

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

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　　12、基金管理公司在設(shè)立子公司時，要認清自身基礎(chǔ)定位，結(jié)合自身資源稟賦，遵循監(jiān)管要求，梳理完善母子公司組織架構(gòu)，堅持以公募基金為主業(yè)，以(　)為原則，避免母子公司同業(yè)競爭、盲目發(fā)展。

　　Ⅰ.專業(yè)化

　�、�.特色化

　�、�.效益化

　�、�.差異化

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、在機構(gòu)設(shè)置的原則中，關(guān)于相互制約和不相容職責相分離原則，以下說法錯誤的是(　)。

　　A、從管理角度講，公司高級管理人員分別分管公司不同的業(yè)務部門，不能同時管理相互沖突的業(yè)務，公司的重大經(jīng)營決策應該通過高管會議等管理層會議的方式來審議、批準

　　B、為防止運作上的交叉失誤以及保密信息和對不同業(yè)務區(qū)域敏感信息的泄露，公司應設(shè)立有效的隔離系統(tǒng)，主要業(yè)務必須相對獨立運作

　　C、基金公司應對不相容的崗位、公司資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)執(zhí)行嚴格的分離機制

　　D、基金會計和公司財務由公司財務部門負責;各基金組合和專戶投資共同設(shè)置賬套，共同核算

　　14、在基金公司的具體機構(gòu)設(shè)置中，專業(yè)委員會主要包括(　)。

　　Ⅰ.投資決策委員會

　�、�.產(chǎn)品審批委員會

　　Ⅲ.風險控制委員會

　�、�.財務審核委員會

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、在基金公司的具體機構(gòu)設(shè)置中，以下關(guān)于投資決策委員會的說法錯誤的是(　)。

　　A、投資決策委員會會議分為定期會議和臨時會議

　　B、定期會議又分為例會和年會，年會每半年召開一次

　　C、例會每月召開一次，討論基金投資的各有關(guān)事宜

　　D、如有必要，召開投資決策委員會臨時會議