1、下列關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、接受董事長的指示，對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行決策

　　B、對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C、不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

　　D、公平對(duì)待所有股東

　　答案：A

　　解析：經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)。

　　2、基金管理公司投資管理研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有()Ⅰ建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法;Ⅱ建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系;Ⅲ建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道;Ⅳ建立投資對(duì)象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　解析: 考察投資管理業(yè)務(wù)控制內(nèi)容。

　　3、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員類別分為哪三類()Ⅰ普通會(huì)員;Ⅱ聯(lián)席會(huì)員;Ⅲ特別會(huì)員;Ⅳ臨時(shí)會(huì)員

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析: 會(huì)員分為三大類：①普通會(huì)員②聯(lián)席會(huì)員③特別會(huì)員

　　4、專業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在()①持證上崗②持續(xù)學(xué)習(xí)③審慎展開職業(yè)活動(dòng)

　　AⅠ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ

　　答案:C

　　解析: 專業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面①持證上崗②持續(xù)學(xué)習(xí)③審慎展開職業(yè)活動(dòng)

　　5、目前，我國股票型封閉式基金按照()的比例計(jì)提基金托管費(fèi)。

　　A 1.5%

　　B 2%

　　C 2.5%

　　D 3%

　　答案:C

　　解析: 目前，我國股票型封閉式基金按照2.5%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)。

　　6、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的()。

　　A 70%

　　B 80%

　　C 90%

　　D 95%

　　答案:C

　　解析: 《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%。基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。

　　7、當(dāng)日申購的基金份額自()日起享有基金的分配權(quán)益。

　　A當(dāng)日

　　B第二天

　　C下一個(gè)工作日

　　D第二個(gè)工作日

　　答案:C

　　解析: 當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。

　　8、證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并每()發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV)，供投資者交易、申購、贖回基金份額時(shí)參考。

　　A 5秒

　　B 15秒

　　C 20秒

　　D 30秒

　　答案:C

　　解析: 證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并每15秒發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV)，供投資者交易、申購、贖回基金份額時(shí)參考。

　　9、我國相關(guān)法律規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為()周歲。

　　A 18-70

　　B 18-60

　　C 18-65

　　D 18-80

　　答案:A

　　解析: 我國相關(guān)法律規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為18-70周歲具有完全民事行為能力人。

　　10、基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形不包括()。

　　A未履行報(bào)送手續(xù)

　　B基金宣傳材料和上報(bào)的材料不一致

　　C基金宣傳材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形

　　D印有保本基金的廣告

　　答案:D

　　解析: 基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形主要包括以下三種。