21、集合投資的優(yōu)點(diǎn)是()。

　　A、強(qiáng)化監(jiān)管

　　B、具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)

　　C、收益穩(wěn)定

　　D、風(fēng)險(xiǎn)固定

　　答案：B

　　解析：通過(guò)匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)。

　　22、在證券市場(chǎng)交易中，()是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。

　　A、價(jià)格預(yù)期

　　B、道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　D、信息不對(duì)稱(chēng)

　　答案：D

　　解析：在證券市場(chǎng)交易中，信息不對(duì)稱(chēng)是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。

　　23、以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述，正確的是()。

　　A、開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶(hù)

　　B、由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

　　C、開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)，是從投資者的一個(gè)基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶(hù)D、基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　答案：D

　　解析：開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)的行為。基金份額的轉(zhuǎn)換常常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用，盡管如此，由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購(gòu)買(mǎi)另一基金，因此綜合費(fèi)用都較低。

　　24、關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A、是一種本土化創(chuàng)新

　　B、可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回

　　C、不可以在交易所進(jìn)行份額交易

　　D、基金份額可以通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)在場(chǎng)外與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換

　　答案：C

　　解析：上市開(kāi)放式基金是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的開(kāi)放式基金。

　　25、基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人在()、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露。

　　A、基金募集

　　B、市前準(zhǔn)備

　　C、銀行貸款

　　D、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　　答案：A

　　解析：基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露。

　　26、基金管理人應(yīng)當(dāng)在()監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷(xiāo)售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)總額。

　　A、每個(gè)月

　　B、每季度

　　C、每半年

　　D、每年

　　答案：B

　　解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷(xiāo)售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)總額。

　　27、()和()獨(dú)立于其他部門(mén)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。

　　A、公司督察長(zhǎng);獨(dú)立董事

　　B、獨(dú)立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)

　　C、公司督察長(zhǎng);內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)

　　D、理事長(zhǎng);內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)

　　答案：C

　　解析：公司督察長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)獨(dú)立于其他部門(mén)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。

　　28、贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額屬于()。

　　A、利息收入

　　B、投資收益

　　C、其他收入

　　D、公允價(jià)值變動(dòng)損益

　　答案：C

　　解析：贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額屬于其他收入。

　　29、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，()。

　　A、不必予以特別說(shuō)明

　　B、可以予以特別說(shuō)明

　　C、應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明

　　D、不得予以特別說(shuō)明

　　答案：C

　　解析：基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明。

　　30、下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類(lèi)的是()。

　　A、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C、反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

　　解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類(lèi)包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。