1.目前，我國(guó)占基金銷售市場(chǎng)份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是()。

　　A.基金銷售公司

　　B.證券公司

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.商業(yè)銀行

　　答案：D

　　解析：代銷機(jī)構(gòu)是指與基金公司簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議，代為銷售基金產(chǎn)品，賺取銷售傭金的商業(yè)機(jī)構(gòu)，主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。對(duì)于大部分基金公司來說，產(chǎn)品銷售主要通過銀行渠道來完成。

　　2.從事基金銷售業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，應(yīng)向()進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

　　A.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：A

　　解析：商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

　　3.以下屬于我國(guó)證券投資基金銷售渠道的是()。

　�、�.保險(xiǎn)公司代銷

　�、�.基金公司直銷

　�、�.證券公司代銷

　　Ⅳ.商業(yè)銀行代銷

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：我國(guó)基金銷售渠道有：①基金公司直銷;②銀行代銷;③證券公司代銷;④獨(dú)立第三方銷售公司;⑤新興的互聯(lián)網(wǎng)金融渠道。

　　4.基金市場(chǎng)營(yíng)銷的主要銷售策略不包括()。

　　A.產(chǎn)品策略

　　B.價(jià)格策略

　　C.渠道策略

　　D.調(diào)控策略

　　答案：D

　　解析：基金市場(chǎng)營(yíng)銷的主要銷售策略包括產(chǎn)品策略、價(jià)格策略、渠道策略、促銷策略。

　　5.下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說法，正確的是()。

　　A.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

　　B.基金募集申請(qǐng)注冊(cè)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

　　C.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)

　　D.對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別

　　答案：D

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)為客戶開立基金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行客戶身份識(shí)別，并在此基礎(chǔ)上對(duì)客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分。A項(xiàng)，基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶;B項(xiàng)，基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或發(fā)售基金份額;C項(xiàng)，基金銷售機(jī)構(gòu)不得委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)。

　　6.下列關(guān)于證券投資基金銷售宣傳推介材料的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金宣傳推介材料中含有基金的業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)時(shí)，無須經(jīng)托管銀行復(fù)核

　　B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確�；�金銷售宣傳推介材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確

　　C.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)向銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備

　　D.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績(jī)，但需符合有關(guān)規(guī)定

　　答案：A

　　解析：A項(xiàng)，基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人的管理水平�；�金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告。

　　7.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)在從事貨幣市場(chǎng)基金銷售活動(dòng)過程中，不得()。

　�、�.承諾收益

　�、�.使用與貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征不相匹配的表述

　　Ⅲ.夸大或者片面宣傳貨幣市場(chǎng)基金的投資收益或者過往業(yè)績(jī)

　�、�.登載貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：Ⅳ項(xiàng)應(yīng)為：基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)在從事貨幣市場(chǎng)基金銷售活動(dòng)過程中，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定制作宣傳推介材料，嚴(yán)格規(guī)范宣傳推介行為。登載貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介材料的，不得片面引用或者修改其內(nèi)容。

　　8.基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)遵循的原則不包括()原則。

　　A.及時(shí)性

　　B.全面性

　　C.安全性

　　D.客觀性

　　答案：C

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①投資人利益優(yōu)先原則;②全面性原則;③客觀性原則;④及時(shí)性原則;⑤有效性原則;⑥差異性原則。

　　9.基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是()。

　　A.登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函

　　B.使用“凈值歸一”等表述

　　C.使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”的表述

　　D.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

　　答案：A

　　解析：B、C、D三項(xiàng)均屬于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定。

　　10.基金管理人應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布基金宣傳推介材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案：B

　　解析：基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。