1、證券交易所的職責不包括(　)。

　　A、實行自律管理

　　B、組織和監(jiān)督證券交易

　　C、為證券集中交易提供場所和設(shè)置

　　D、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)

　　2、證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和(　)。

　　A、經(jīng)紀制

　　B、會員制

　　C、合伙制

　　D、股份制

　　3、我國證券交易所的總經(jīng)理由(　)任免。

　　A、國務(wù)院

　　B、國務(wù)院證券委員會

　　C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　4、《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)(　)批準。

　　A、國務(wù)院

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　5、我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)是(　)。

　　A、中國證券登記結(jié)算中心

　　B、上海證券交易所結(jié)算中心

　　C、深圳證券交易所結(jié)算中心

　　D、中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　6、下列關(guān)于結(jié)算原則的說法，錯誤的是(　)。

　　A、貨銀對付

　　B、法人結(jié)算

　　C、分級結(jié)算

　　D、全額結(jié)算

　　7、(　)指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

　　A、單邊凈額結(jié)算

　　B、雙邊凈額結(jié)算

　　C、三邊凈額結(jié)算

　　D、多邊凈額結(jié)算

　　8、證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(　)之間的集中清算交收。

　　A、結(jié)算參與人與客戶

　　B、證券登記結(jié)算機構(gòu)與客戶

　　C、結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

　　D、證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人

　　9、目前，我國托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用(　)。

　　A、托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式

　　B、貨銀對付模式和全額交收模式

　　C、凈額交收模式和全額交收模式

　　D、共同對手方結(jié)算模式和逐筆清算模式

　　10、采用托管人結(jié)算模式的托管資產(chǎn)類型有(　)。

　�、�.QFII基金

　�、�.保險資產(chǎn)

　　Ⅲ.證券投資基金

　�、�.企業(yè)年金基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、關(guān)于券商結(jié)算模式，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、客戶交易結(jié)算資金進出只能通過銀證轉(zhuǎn)賬方式完成

　　B、交易結(jié)算資金賬戶只能用于證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費，不能用于客戶取款

　　C、證券公司在存管銀行開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，用于集中存管客戶交易結(jié)算資金

　　D、第三方存管中，證券公司為客戶交易結(jié)算資金建立證券資金賬戶，實現(xiàn)為每個客戶單獨立戶管理

　　12、關(guān)于大宗交易，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、停牌股票可以通過大宗交易進行

　　B、大宗交易申報只能在交易所交易時間內(nèi)進行

　　C、按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場實際情況調(diào)整大宗交易的最低限額

　　D、我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報達到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進行

　　13、深圳證券交易所權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間段為(　)。

　　A、9:30-11:30

　　B、13:00-14:00

　　C、13:00-15:30

　　D、15:00-15:30

　　14、在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為(　)。

　　A、0.001

　　B、0.002

　　C、0.003

　　D、0.01

　　15、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯誤的是(　)。

　　A、權(quán)證交易當日不能進行回轉(zhuǎn)交易

　　B、專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行當日回轉(zhuǎn)交易

　　C、B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

　　D、債券競價交易實行當日回轉(zhuǎn)交易

　　16、深圳證券交易所證券的收盤價通過(　)產(chǎn)生。

　　A、連續(xù)競價

　　B、協(xié)議競價

　　C、集合競價

　　D、充分競價

　　17、當上市公司實施(　)時，就要進行除權(quán)或除息。

　�、�.送股

　　Ⅱ.配股

　�、�.派息

　�、�.債轉(zhuǎn)股

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、下列關(guān)于參與人遠程操作平臺系統(tǒng)說法錯誤的是(　)。

　　A、結(jié)算參與人可通過PROP系統(tǒng)中的交收模塊進行備付金賬戶的總賬查詢和明細賬查詢

　　B、結(jié)算參與人交收頭寸及最低備付不足時，應(yīng)及時向備付金賬戶補入資金

　　C、結(jié)算參與人要充分考慮資金在途及整體資金交收的需要，盡量保證結(jié)算資金的充足性、穩(wěn)定性，避免因調(diào)配原因造成交收透支

　　D、對于15:00后的大額劃款，結(jié)算參與人須在當天15:00前向中國結(jié)算公司上海分公司提交預(yù)約申請

　　19、關(guān)于銀行間債券市場下列說法錯誤的是(　)。

　　A、我國銀行間債券市場建立時間為1981年

　　B、銀行間債券市場已成為我國債券市場的主體

　　C、全國銀行間債券市場是貨幣政策和財政政策實施的最重要的金融市場

　　D、銀行間債券市場已發(fā)展成為具有資本市場和貨幣市場雙重功能的場外債券市場

　　20、(　)履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能。

　　A、國務(wù)院

　　B、財政部

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、中國人民銀行