參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所。在我國(guó)，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所。證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所�？偨�(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算公司)是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查結(jié)算的原則。結(jié)算的原則包括：法人結(jié)算原則、共同對(duì)手方制度、貨銀對(duì)付原則、分級(jí)結(jié)算原則。

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查雙邊凈額結(jié)算的概念。雙邊凈額結(jié)算指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查分級(jí)結(jié)算制度。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。

　　9、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查資金結(jié)算。目前，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式。

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查托管人結(jié)算模式。采用托管人結(jié)算模式的托管資產(chǎn)類型有證券投資基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年金基金、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品、證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、QFII基金等。

　　11、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查券商結(jié)算模式。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，交易結(jié)算資金賬戶只能用于客戶取款、證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費(fèi)等用途。

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查大宗交易。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，處于停牌狀態(tài)的證券，則不受理其大宗交易的申報(bào)。

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查大宗交易。權(quán)益類證券大宗交易、債券交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15:00-15:30。

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查固定收益證券綜合電子平臺(tái)。在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元，申報(bào)數(shù)量單位為1手(1手為1000元面值)。

　　15、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查回轉(zhuǎn)交易。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　16、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查開盤價(jià)和收盤價(jià)。深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

　　17、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查除權(quán)與除息。當(dāng)上市公司實(shí)施送股、配股或派息時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值(每股凈資產(chǎn))就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素。因送股或配股而形成的剔除行為稱為“除權(quán)”，因派息而引起的剔除行為稱為“除息”。

　　18、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)系統(tǒng)。對(duì)于15:00后的大額劃款，結(jié)算參與人須在當(dāng)天13:00前向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提交預(yù)約申請(qǐng)

　　19、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場(chǎng)概述。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)是以現(xiàn)代遠(yuǎn)程計(jì)算機(jī)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)建立起來(lái)的場(chǎng)外債券市場(chǎng)，自1997年6月創(chuàng)立發(fā)展至今，已成為我國(guó)債券市場(chǎng)非常重要的組成部分，是貨幣政策和財(cái)政政策實(shí)施的最重要的金融市場(chǎng)

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場(chǎng)的組織體系。中國(guó)人民銀行履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)職能

　　21、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場(chǎng)的組織體系。銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要是全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心(簡(jiǎn)稱同業(yè)中心)、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司(簡(jiǎn)稱上海清算所)

　　22、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場(chǎng)的組織體系。上海清算所主要是為銀行間市場(chǎng)提供以中央對(duì)手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)，包括清算、結(jié)算、交割、保證金管理、抵押品管理、信息服務(wù)、咨詢業(yè)務(wù)等。

　　23、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場(chǎng)的交易制度。公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度是指中國(guó)人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國(guó)人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

　　24、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場(chǎng)的交易制度。結(jié)算代理制度是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人，受市場(chǎng)其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度

　　25、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場(chǎng)的交易品種。債券的交易品種主要有：國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、政策性銀行債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、商業(yè)銀行債、資產(chǎn)支持證券、非銀行金融債、中小企業(yè)集合票據(jù)、國(guó)際機(jī)構(gòu)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、超短期融資債、同業(yè)存單等

　　26、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查遠(yuǎn)期交易。遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天

　　27、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查遠(yuǎn)期交易。市場(chǎng)參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的100%

　　28、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查全額結(jié)算的概念。全額結(jié)算也稱逐筆結(jié)算，是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算

　　29、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查凈額結(jié)算的概念。凈額結(jié)算是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間段內(nèi)，對(duì)市場(chǎng)參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收

　　30、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查凈額結(jié)算的類型。根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可分為實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收

　　31、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券結(jié)算的框架。中國(guó)外匯交易中心的本幣交易系統(tǒng)是為市場(chǎng)參與者提供達(dá)成債券交易的電子平臺(tái)

　　32、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券結(jié)算的重要日期。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，目前，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種

　　33、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查純?nèi)�過(guò)戶。純?nèi)�過(guò)戶是一種交易雙方建立在相互了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國(guó)外發(fā)達(dá)市場(chǎng)常用的一種結(jié)算方式

　　34、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查券款對(duì)付的概念。券款對(duì)付是指在結(jié)算日債券交割與資金支付同步進(jìn)行并互為約束條件的一種結(jié)算方式

　　35、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查現(xiàn)券業(yè)務(wù)�，F(xiàn)券業(yè)務(wù)，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為

　　36、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查質(zhì)押式回購(gòu)。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，對(duì)質(zhì)押式回購(gòu)交易的首期結(jié)算應(yīng)選擇見券付款或券款對(duì)付的結(jié)算方式，到期結(jié)算應(yīng)選擇見款付券和券款對(duì)付的結(jié)算方式

　　37、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查買斷式回購(gòu)。選項(xiàng)AB錯(cuò)誤，買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回;選項(xiàng)D錯(cuò)誤，按規(guī)定，目前買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天，具體期限由交易雙方確定

　　38、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券遠(yuǎn)期交易。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)為2～365天

　　39、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券借貸業(yè)務(wù)。單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過(guò)其自有債券托管總量的30%(含)或單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量15%(含)起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報(bào)告并說(shuō)明原因

　　40、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查歐洲主要交易市場(chǎng)。倫敦證券交易所是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年

　　41、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查美洲主要交易市場(chǎng)。納斯達(dá)克證券交易所始建于1971年，是一個(gè)完全采用電子交易、為新興產(chǎn)業(yè)提供競(jìng)爭(zhēng)舞臺(tái)、自我監(jiān)管、面向全球的證券市場(chǎng)

　　42、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查亞洲主要交易所。東京證券交易所是全球第二大證券交易所

　　43、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金公司進(jìn)行境外證券投資的交易與結(jié)算。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資：(1)在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù);(2)所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;(3)經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣;(4)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　44、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金公司進(jìn)行境外證券投資的交易與結(jié)算。托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：(1)在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣�府、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣;(3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員;(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件;(5)具備安全、高效的清算、交割能力;(6)最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　45、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查全額結(jié)算方式。交收期靈活

　　46、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查場(chǎng)內(nèi)證券交易與結(jié)算涉及的費(fèi)用�；�金通過(guò)與券商簽訂交易單元租用合同，獲得投資交易的路徑�；�金需要向券商支付交易傭金，還需要支付過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、印花稅等交易成本

　　47、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查傭金。證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的3‰

　　48、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查傭金。國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議實(shí)施

　　49、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查過(guò)戶費(fèi)。對(duì)于優(yōu)先股交易的登記過(guò)戶費(fèi)，上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)均按照普通股下調(diào)20% (即0.016‰ )向買賣雙方投資者分別收取

　　50、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查印花稅。印花稅是根據(jù)《人民共和國(guó)印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金

　　51、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查過(guò)戶費(fèi)。在深圳市場(chǎng)不向債券ETF收取過(guò)戶費(fèi)

　　52、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查見款付券。采用見款付券方式往往是付券方信用比收券方要好。

　　53、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金公司進(jìn)行境外證券投資的交易與結(jié)算。QDII基金境外投資流程中的第一步是基金會(huì)計(jì)在各投資市場(chǎng)開市前將頭寸余額告知基金經(jīng)理。

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