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基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)章節(jié)習(xí)題:基金的投資交易與結(jié)算_第2頁

來源:華課網(wǎng)校  [2018年12月5日] 【

  21、銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括( )。

  A、上海清算所

  B、中國(guó)結(jié)算公司

  C、中央結(jié)算公司

  D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

  22、在銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)中,( )是為銀行間市場(chǎng)提供以中央對(duì)手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)。

  A、上海清算所

  B、中國(guó)結(jié)算公司

  C、中央結(jié)算公司

  D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

  23、銀行間債券市場(chǎng)的公開市場(chǎng)一級(jí)交易商是指與( )進(jìn)行交易的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者。

  A、中國(guó)人民銀行

  B、上海證券交易所

  C、深圳證券交易所

  D、證券公司

  24、結(jié)算代理制度是指經(jīng)( )批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人,受市場(chǎng)其他參與者的委托,為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。

  A、國(guó)務(wù)院

  B、銀監(jiān)會(huì)

  C、證監(jiān)會(huì)

  D、中國(guó)人民銀行

  25、銀行間債券市場(chǎng)中債券的交易品種主要有( )。

 、.國(guó)債

  Ⅱ.資產(chǎn)支持證券

 、.政策性銀行債

 、.中小企業(yè)集合票據(jù)

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  26、遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定,但最長(zhǎng)不得超過( )天。

  A、60

  B、90

  C、180

  D、365

  27、市場(chǎng)參與者中,任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的( )。

  A、10%

  B、20%

  C、50%

  D、100%

  28、( )是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算,一個(gè)買方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣方,當(dāng)一方遇券或款不足時(shí),系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。

  A、凈額結(jié)算

  B、全額結(jié)算

  C、實(shí)時(shí)處理交收

  D、批量處理交收

  29、( )是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間段內(nèi),對(duì)市場(chǎng)參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收。

  A、凈額結(jié)算

  B、全額結(jié)算

  C、實(shí)時(shí)處理交收

  D、批量處理交收

  30、根據(jù)銀行間結(jié)算指令的處理方式不同,債券結(jié)算可劃分為( )。

  A、全額結(jié)算和凈額結(jié)算

  B、托管人結(jié)算和券商結(jié)算

  C、雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算

  D、實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收

  31、( )是為市場(chǎng)參與者提供達(dá)成債券交易的電子平臺(tái)。

  A、中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)

  B、中國(guó)現(xiàn)代化支付系統(tǒng)

  C、上海清算所客戶終端系統(tǒng)

  D、中國(guó)外匯交易中心本幣交易系統(tǒng)

  32、關(guān)于債券結(jié)算日,下列說法錯(cuò)誤的是( )。

  A、結(jié)算日也稱交易交割日,是指?jìng)灰纂p方達(dá)成交易后實(shí)際執(zhí)行債券交割和資金交收的日期

  B、目前,銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易的結(jié)算日只有T+1這種

  C、T+1結(jié)算是指在交易達(dá)成的次一營(yíng)業(yè)日辦理債券結(jié)算

  D、回購業(yè)務(wù)的結(jié)算分為兩次,第一次結(jié)算的執(zhí)行日稱為債券首期交割日,第二次稱為債券到期交割日

  33、( )是一種交易雙方建立在相互了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式,也是國(guó)外發(fā)達(dá)市場(chǎng)常用的一種結(jié)算方式。

  A、純?nèi)^戶

  B、見券付款

  C、見款付券

  D、券款對(duì)付

  34、( )是指在結(jié)算日債券交割與資金支付同步進(jìn)行并互為約束條件的一種結(jié)算方式。

  A、純?nèi)^戶

  B、見券付款

  C、見款付券

  D、券款對(duì)付

  35、( )是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為。

  A、分銷業(yè)務(wù)

  B、現(xiàn)券業(yè)務(wù)

  C、質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

  D、買斷式回購業(yè)務(wù)

  36、關(guān)于質(zhì)押式回購,下列說法錯(cuò)誤的是( )。

  A、質(zhì)押式回購是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)

  B、在回購期內(nèi),資金融入方出質(zhì)的債券,回購雙方均不得動(dòng)用

  C、質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)方所有

  D、對(duì)質(zhì)押式回購交易的首期結(jié)算應(yīng)選擇見款付券和券款對(duì)付的結(jié)算方式

  37、下列關(guān)于買斷式回購,說法正確的是( )。

  A、回購期間,交易雙方可以現(xiàn)金交割

  B、回購期間,交易雙方可以提前贖回

  C、可選擇的結(jié)算方式為券款對(duì)付、見券付款和見款付券3種方式

  D、目前買斷式回購的期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月

  38、關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易,下列說法錯(cuò)誤的是( )。

  A、債券遠(yuǎn)期交易是指交易雙方約定在未來某一日期,以約定價(jià)格和數(shù)量買賣標(biāo)的債券的行為

  B、債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)為3~360天

  C、遠(yuǎn)期交易實(shí)行凈價(jià)交易,全價(jià)結(jié)算

  D、遠(yuǎn)期交易可選擇券款對(duì)付、見款付款和見券付款三種結(jié)算方式

  39、單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量( )起,每增加5個(gè)百分點(diǎn),該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報(bào)告并說明原因。

  A、10%

  B、15%

  C、20%

  D、30%

  40、歐洲最大的證券交易所是( )。

  A、倫敦證券交易所

  B、泛歐洲證券交易所

  C、法蘭克福證券交易所

  D、布魯塞爾證券交易所

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責(zé)編:jiaojiao95

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