基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預習章節(jié)習題：投資交易管理

　　1、“一手交錢一手交貨”的交易方式是(　)。

　　A、現(xiàn)貨交易

　　B、期貨交易

　　C、期權(quán)交易

　　D、遠期交易

　　2、投資者用于投資的自有資金或證券被稱為(　)。

　　A、保證金

　　B、擔保金

　　C、抵押金

　　D、擔保證券

　　3、關(guān)于保本金交易，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、在我國，現(xiàn)貨交易被稱為融資融券

　　B、保證金除以證券總價值的比率稱為保證金率

　　C、融券即投資者借入證券賣出，也稱賣空交易

　　D、融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易

　　4、上海證券交易所規(guī)定的維持擔保比例下限為(　)。

　　A、100%

　　B、130%

　　C、150%

　　D、170%

　　5、關(guān)于融券業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、證券可以用來充抵保證金

　　B、融券業(yè)務(wù)會放大投資收益和損失

　　C、賣空交易表明投資者認為股票價格會下跌

　　D、當股票價格上漲時，融券交易會使得利潤擴大

　　6、融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到(　)個月，且持有資金不得低于(　)萬元人民幣。

　　A、12，20

　　B、12，50

　　C、18，20

　　D、18，50

　　7、上海證券交易所對于可用于融資融券的標的證券做出了詳細規(guī)定，如標的證券為股票的，應(yīng)當符合的條件之一是：在過去3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)過該情形：日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(　)。

　　A、4%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

　　8、關(guān)于做市商，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、做市商必須隨時滿足買賣雙方的交易數(shù)量

　　B、做市商根據(jù)投資人報價進行交易撮合

　　C、維持證券的價格穩(wěn)定是做市商的目標之一

　　D、做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人擔任

　　9、做市商可以分為(　)。

　�、�.特定做市商

　�、�.多元做市商

　　Ⅲ.一般做市商

　�、�.指定做市商

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　10、(　)的核心就是買方下達購買指令，包括購買數(shù)量和相應(yīng)價格，賣方下達包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。

　　A、報價驅(qū)動

　　B、指令驅(qū)動

　　C、柜臺交易

　　D、做市商制度

　　11、對于投資者而言，根據(jù)不同的市場行情下達合適的交易指令是非常關(guān)鍵的，這些指令可以分為(　)。

　�、�.觸價指令

　�、�.市價指令

　　Ⅲ.套利指令

　�、�.隨價指令

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　12、下列交易指令中，(　)可使投資者在價格變化之前采取措施，當證券價格變動時，可以設(shè)定在某一價格買入或賣出證券。

　　A、觸價指令

　　B、隨價指令

　　C、市價指令

　　D、套利指令

　　13、關(guān)于限價指令，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、限價指令分為限價買入指令和限價賣出指令

　　B、限價指令的目的在于將損失控制在投資者可接受的范圍內(nèi)

　　C、如果投資者持有某上市公司的股票，目前的股票價格偏低，那么可以給經(jīng)紀人發(fā)出限價賣出指令

　　D、如果投資者認為目前目標公司的股票價格偏高，還不適合買入建倉，那么可以給經(jīng)紀人發(fā)出限價買入指令