2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前試題及答案（1）

　　1、投資基金國(guó)際化的好處不包括(　)。

　　A、把握不同區(qū)域的投資機(jī)會(huì)，使基金投資者的利益最大化

　　B、資金規(guī)模擴(kuò)大，能使基金公司以較小的成本獲取較大的規(guī)模效益

　　C、能較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、能大幅度地降低監(jiān)管成本

　　2、關(guān)于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織的說法不正確的是(　)。

　　A、總部設(shè)在西班牙馬德里

　　B、是在推進(jìn)證券、期貨、基金市場(chǎng)監(jiān)管的全球性多邊合作與協(xié)調(diào)方面做得最好的國(guó)際組織

　　C、目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)尚未加入該組織的全部委員會(huì)

　　D、是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國(guó)際組織

　　3、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為各國(guó)立法應(yīng)明確規(guī)定證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)考慮的因素不包括(　)。

　　A、基金管理人的誠(chéng)信程度

　　B、資本是否充足

　　C、是否具有特定的權(quán)力和職責(zé)

　　D、是否具備完善的法人治理結(jié)構(gòu)

　　4、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在保護(hù)基金投資者權(quán)益時(shí)應(yīng)采取的措施不包括(　)。

　　A、向投資者充分披露信息

　　B、公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和定價(jià)

　　C、保護(hù)客戶資產(chǎn)

　　D、實(shí)施嚴(yán)格的懲罰措施

　　5、下列關(guān)于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織的相關(guān)制度中關(guān)于基金行業(yè)自律組織的監(jiān)管的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充

　　B、自律組織對(duì)行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)作和行為的了解更深入，專業(yè)水平更高

　　C、自律組織對(duì)市場(chǎng)變化的反應(yīng)較慢、不如政府監(jiān)管靈活

　　D、自律組織要求其管理對(duì)象既要遵循政府法規(guī)，又要遵守道德規(guī)范

　　6、下列各基金不受AIFMD指令監(jiān)管的是(　)。

　　A、對(duì)沖基金

　　B、不動(dòng)產(chǎn)基金

　　C、商品基金

　　D、證券投資基金

　　7、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在2005年發(fā)布的《集合投資計(jì)劃治理白皮書》的組成部分包括(　)。

　�、�.法律法規(guī)框架

　　Ⅱ.投資者權(quán)利

　　Ⅲ.基金行業(yè)經(jīng)營(yíng)者的角色

　�、�.投資基金的內(nèi)部治理

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　8、以下不屬于當(dāng)前國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織、歐盟、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織等國(guó)際組織制定的投資基金監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)所具有的相同性的是(　)。

　　A、基金管理人應(yīng)為投資人利益服務(wù)

　　B、基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立托管人保管

　　C、基金運(yùn)作的國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合國(guó)際公認(rèn)的準(zhǔn)則，并應(yīng)涉及基金監(jiān)管的各個(gè)領(lǐng)域

　　D、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)有充分的監(jiān)管權(quán)利和監(jiān)管手段

　　9、在歐盟的UCITS系列指令中，規(guī)范了UCITS的批準(zhǔn)、投資政策、信息披露和跨市場(chǎng)銷售，以及單位信托、投資公司、托管機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)等內(nèi)容的是(　)。

　　A、UCITS一號(hào)指令

　　B、UCITS二號(hào)指令

　　C、UCITS三號(hào)指令

　　D、UCITS四號(hào)指令

　　10、根據(jù)UCITS一號(hào)指令的規(guī)定，下列不屬于UCITS基金范圍的是(　)。

　　Ⅰ.封閉式基金

　�、�.投資與借款政策與指令不符的基金

　�、�.基金份額只向非歐盟成員國(guó)的公眾銷售的基金

　　Ⅳ.公司型基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　11、根據(jù)UCITS一號(hào)指令的管轄原則，東道國(guó)可以在(　)等方面行使管轄權(quán)。

　　A、基金的銷售及信息披露

　　B、基金的核準(zhǔn)、監(jiān)管

　　C、基金管理公司的法律適用

　　D、基金投資

　　12、根據(jù)UCITS一號(hào)指令的規(guī)定，UCITS基金可投資的證券有(　)。

　�、�.成員國(guó)證券交易所正式上市的可轉(zhuǎn)讓證券

　�、�.非成員國(guó)正常運(yùn)作的可轉(zhuǎn)讓證券

　�、�.近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場(chǎng)上市的可轉(zhuǎn)讓證券

　�、�.成員國(guó)有管制的證券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　13、根據(jù)UCITS一號(hào)指令的規(guī)定，UCITS基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例不得高于基金資產(chǎn)的(　)。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、20%

　　D、30%

科目	試題	體驗(yàn)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷（一）	做題
	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷（二）	做題
基金法律法規(guī)	2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試卷(一)	做題

　　14、以下關(guān)于UCITS一號(hào)指令對(duì)UCITS基金投資政策的規(guī)定的表述正確的是(　)。

　　A、基金不可以投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券

　　B、基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例不得高于20%

　　C、基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券與可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券，兩者之和的比例不高于20%

　　D、基金可獲得為開展業(yè)務(wù)所需的動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)

　　15、以下關(guān)于UCITS基金投資禁止事項(xiàng)的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、一般情況下，基金不得通過取得有表決權(quán)股票對(duì)發(fā)行主體的管理施加重大影響

　　B、基金不得持有貴金屬或其證書

　　C、投資公司、管理人無權(quán)代表基金借款

　　D、管理人或托管人可以代表基金貸款或作擔(dān)保人

　　16、UCITS三號(hào)指令對(duì)管理公司提出的最低資本要求包括(　)。

　�、�.起始資本不得低于12.5萬歐元

　　Ⅱ.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加應(yīng)當(dāng)于管理公司起始資本0.02%的資本

　�、�.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”

　�、�.管理公司可在滿足若干條件的情況下將管理公司的義務(wù)委托給第三方

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　17、根據(jù)UCITS三號(hào)指令的規(guī)定，當(dāng)管理公司管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時(shí)，管理公司應(yīng)當(dāng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)(　)的資本。

　　A、0.01%

　　B、0.02%

　　C、0.1%

　　D、0.2%

　　18、UCITS三號(hào)指令進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)投資者的保護(hù)，其措施包括(　)。

　�、�.管理公司必須引入風(fēng)險(xiǎn)管理程序，隨時(shí)監(jiān)控和計(jì)算基金的風(fēng)險(xiǎn)水平

　　Ⅱ.更廣泛的信息披露義務(wù)，定期向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)送基金信息

　�、�.管理公司遵守為投資人最大利益服務(wù)的行為準(zhǔn)則

　�、�.允許投資者在任何情況下均可贖回基金份額

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　19、為在歐盟全境建立統(tǒng)一的管理和監(jiān)督另類投資基金管理人的監(jiān)督體系掃除了法律障礙的是(　)的出臺(tái)。

　　A、AIFMD

　　B、UCITS六號(hào)指令

　　C、UCITS五號(hào)指令

　　D、《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

　　20、為約束私募股權(quán)投資基金高管人可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定40%的績(jī)效薪酬要延緩至少(　)年支付。

　　A、2～3

　　B、3～5

　　C、5～8

　　D、8～10