21、AIFMD對私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)的初始資本金的要求有(　)。

　�、�.初始資本金不應(yīng)少于12.5萬歐元

　�、�.管理資產(chǎn)超規(guī)模超過2.5億歐元的，初始資本金不低于12.5萬歐元另加上超過2.5億歐元部分的0.02%比例

　　Ⅲ.自我管理的基金，初始資本金不低于30萬歐元

　�、�.管理資產(chǎn)超規(guī)模超過5億歐元的，初始資本金不低于12.5萬歐元另加上超過5億歐元部分的0.2%比例

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　22、總體上看，(　)代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。

　　A、AIFMD

　　B、UCITS

　　C、EFSI管理規(guī)則

　　D、CERCLA

　　23、美國首只國際投資基金出現(xiàn)在(　)年。

　　A、1930

　　B、1945

　　C、1955

　　D、1962

　　24、截至2013年年底，(　)是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。

　　A、英國

　　B、盧森堡

　　C、德國

　　D、瑞士

　　25、下列關(guān)于QFII說法錯誤的是(　)。

　　A、是我國的一種過渡性的資本市場開放制度

　　B、有利于實(shí)現(xiàn)利用外資的目的

　　C、境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)的資本利得、股息紅利可自由匯出境外

　　D、是在我國資本項目未完全放開的背景下實(shí)行的

　　26、關(guān)于申請合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下表述錯誤的是(　)。

　　A、如果是資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上

　　B、申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，必須達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模的條件

　　C、申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　D、申請人所在國家或地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄

　　27、證券公司申請合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)時其資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)具備的條件有(　)。

　�、�.成立10年以上

　�、�.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上

　　Ⅲ.凈資產(chǎn)不少于5億美元

　�、�.最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　28、在符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的前提下，下列各項中，(　)的合格境外投資者的申請不會被優(yōu)先考慮。

　　A、養(yǎng)老基金

　　B、保險基金

　　C、對沖基金

　　D、共同基金

　　29、根據(jù)國家外匯管理當(dāng)局的關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資額度的規(guī)定，合格投資者在上次投資額度獲批后(　)內(nèi)不能再能提出增加投資額度的申請。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、1年

　　D、2年

　　30、境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股比例限制為(　)。

　　A、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的10%

　　B、所有境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%

　　C、所有境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的50%

　　D、其持股比例不受限制

　　31、QFII制度可以使我國證券市場最終發(fā)展成為以(　)為主導(dǎo)的市場。

　　A、機(jī)構(gòu)投資者

　　B、個人或家庭投資者

　　C、政府機(jī)構(gòu)

　　D、中小投資者

　　32、目前，以下不可以申請合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的是(　)。

　　A、基金管理公司

　　B、商業(yè)銀行

　　C、私募股權(quán)基金

　　D、證券公司

　　33、按照《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》(2007年)的規(guī)定，申請QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員，其中，具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于(　)名。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、8

　　34、我國境內(nèi)一家基金管理公司，2015年年末的業(yè)務(wù)情況如下：經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)已滿3年，最近一年凈資產(chǎn)為1.8億元人民幣;本年最后一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為82億元人民幣，管理等值外匯資產(chǎn)46億元人民幣。為進(jìn)一步發(fā)展，該公司打算申請QDII資格，那么該公司還需滿足的條件是(　)。

　　A、需要繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年，公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　B、公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C、公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣

　　D、最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　35、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金可以從事下列中的(　)。

　　A、參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易

　　B、購買不動產(chǎn)

　　C、購買實(shí)物商品

　　D、投資于與固定收益標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

科目	試題	體驗
證券投資基金基礎(chǔ)知識	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷（一）	做題
	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷（二）	做題
基金法律法規(guī)	2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測試卷(一)	做題

　　36、QDII基金的下列行為中符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是(　)。

　　A、購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

　　B、購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

　　C、借入臨時用途的現(xiàn)金的比例為基金資產(chǎn)凈值的15%

　　D、投資金融衍生品

　　37、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合條件的境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)滿足的條件不包括(　)。

　　A、凈資本不低于8億元人民幣或等值貨幣

　　B、經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上

　　C、最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　D、最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

　　38、QDII托管人不得委托下列各境外資產(chǎn)托管人中的(　)負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。

　　A、在中國大陸以外的國家或地區(qū)成立，受當(dāng)?shù)卣�府、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外資產(chǎn)托管人

　　B、托管資產(chǎn)規(guī)模為800億美元或等值貨幣的境外資產(chǎn)托管人

　　C、最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰的境外資產(chǎn)托管人

　　D、最近一個會計年度實(shí)收資本為15億美元或等值貨幣的境外資產(chǎn)托管人

　　39、根據(jù)規(guī)定，符合條件的港資金融機(jī)構(gòu)可按照內(nèi)地有關(guān)規(guī)定在內(nèi)地設(shè)立的合資基金管理公司，港資持股比例可達(dá)(　)以上。

　　A、40%

　　B、50%

　　C、59%

　　D、80%

　　40、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》(2012年9月修訂)的規(guī)定，基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括(　)。

　　A、公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營能力

　　B、公司最近2年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

　　C、公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或正處于整改期間

　　D、擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度