一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　1.關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.以營(yíng)利為目的

　　B.按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

　　C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

　　D.期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定

　　2.期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之El起(　)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.20日

　　D.30日

　　3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布(　)。

　　A.上市品種合約的成交量、成交價(jià)

　　B.上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)

　　C.上市品種合約的開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

　　D.價(jià)格預(yù)測(cè)信息

　　4.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.取消會(huì)員資格

　　B.強(qiáng)行平倉(cāng)

　　C.及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

　　D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金

　　5.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以(　)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.自有資金

　　C.期貨投資者保障基金

　　D.該會(huì)員的保證金

　　6.期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得(　)的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上7倍以下

　　7.單位為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　8.由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)人或者賣(mài)出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約是指(　)。

　　A.商品期貨合約

　　B.金融期貨合約

　　C.期權(quán)合約

　　D.買(mǎi)賣(mài)合約

　　9.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，(　)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　10.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)(　)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每年

　　D.每季度

　　11.現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由(　)。

　　A.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

　　C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償

　　D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償

　　12.在我國(guó)，結(jié)算擔(dān)保金用于(　)。

　　A.應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)

　　B.維持期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行

　　C.彌補(bǔ)期貨交易所的損失

　　D.補(bǔ)償結(jié)算會(huì)員的投資損失

　　13.期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告(　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照(　)的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶存儲(chǔ)。

　　A.交易保證金的10%

　　B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

　　C.手續(xù)費(fèi)收入的20%

　　D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%

　　15.(　)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

　　D.商務(wù)部

　　16.期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度，會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守(　)制度。

　　A.一戶一碼

　　B.一戶多碼

　　C.多戶一碼

　　D.混碼交易

　　17.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以(　)承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任。

　　A.違約會(huì)員的自有資金

　　B.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.結(jié)算擔(dān)保金

　　D.違約會(huì)員的保證金

　　18.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告(　)。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.商務(wù)部

　　19.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)(　)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

　　A.1個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.7個(gè)

　　D.10個(gè)

　　20.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　)的原則傳遞客戶交易指令。

　　A.時(shí)間優(yōu)先

　　B.數(shù)量?jī)?yōu)先

　　C.效率優(yōu)先

　　D.規(guī)模優(yōu)先

　　21.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的(　)制度。

　　A.銷(xiāo)毀

　　B.公開(kāi)

　　C.備份

　　D.投訴

　　22.有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷(xiāo)戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存(　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.20年

　　D.30年

　　23.期貨公司存管的期貨保證金屬于(　)。

　　A.期貨公司所有

　　B.期貨交易所所有

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)所有

　　D.客戶所有

　　24.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以(　)墊付。

　　A.其他客戶的保證金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金

　　C.自有資金和其他客戶的保證金.

　　D.先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金墊付，不足的部分以其他客戶的保證金墊付

　　25.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年(　)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。

　　A.第一季度

　　B.第二季度

　　C.第三季度

　　D.第四季度

　　26.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)(　)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.5個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　27.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在(　)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.2個(gè)

　　B.5個(gè)

　　C.10個(gè)

　　D.15個(gè)

　　28.在我國(guó)，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.各地人事部門(mén)

　　29.被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向(　)解釋說(shuō)明情況。

　　A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.公司住所地期貨交易所

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.公司監(jiān)事會(huì)

　　30.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人(　)以上經(jīng)歷。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年