三、判斷是非題(共20道，每道0.5分，共10分)

　　1.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。(　)

　　2.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。(　)

　　3.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。(　)

　　4.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的，期貨交易所有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。(　)

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基會(huì)。(　)

　　6.公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。(　)

　　7.會(huì)員制期貨交易所和公司制期貨交易所的法定代表人都是總經(jīng)理。(　)

　　8.期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。(　)

　　9.期貨公司被撤銷(xiāo)所有期貨業(yè)務(wù)許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)。(　)

　　10.期貨公司被撤銷(xiāo)所有期貨業(yè)務(wù)許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司的名稱(chēng)中仍可以有“期貨”或者近似字樣。(　)

　　11.根據(jù)需要，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以在黨政機(jī)關(guān)兼職，但不得獲取報(bào)酬。(　)

　　12.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。(　)

　　13.為了完善公司治理，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。(　)

　　14.獨(dú)立董事不得在其他期貨公司兼任獨(dú)立董事。(　)

　　15.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。(　)

　　16.期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。(　)

　　17.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(　)

　　18.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不得將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等負(fù)債項(xiàng)目加回。(　)

　　19.為了保障期貨交易的順利進(jìn)行，證券公司可以代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，也可以代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金。(　)

　　20.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。(　)

　　四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)

　　1.2008年9月1日，A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，回答下列問(wèn)題：

　　(1)A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?(　)

　　A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B.已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

　　D.具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　(2)A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有(　)具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　A.2名

　　B.3名

　　C.5名

　　D.7名

　　(3)A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列屬于該標(biāo)準(zhǔn)的是(　)。

　　A.凈資本不低于15億元

　　B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金)的150%

　　C.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的l0%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

　　D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的60%

　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起(　)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.5個(gè)

　　B.10個(gè)

　　C.20個(gè)

　　D.30個(gè)

　　(5)A證券公司的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，該公司可以接受下列哪些期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)?(　)

　　A.與A證券公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的某期貨公司

　　B.A證券公司全資擁有的期貨公司

　　C.與A證券公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

　　D.A證券公司控股的期貨公司

　　(6)假設(shè)A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，則A證券公司應(yīng)提供下列哪些服務(wù)?(　)

　　A.代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金

　　B.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

　　C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　D.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　(7)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，A證券公司不得有下列哪些行為?(　)

　　A.向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　B.代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼

　　C.為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　D.向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

　　(8)A證券公司在從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中，違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列哪些監(jiān)管措施?(　)

　　A.責(zé)令限期整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.予以訓(xùn)誡，并處以1萬(wàn)元罰款2.下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪的是(　)。

　　A.張某與李某合謀，以?xún)?yōu)勢(shì)資金操縱某一證券、期貨交易價(jià)格

　　B.姚某與他人惡意串通，以事先約定好的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了億安科技的證券交易量

　　C.田某以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，嚴(yán)重影響了億安科技證券的證券價(jià)格

　　D.李某以持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某一證券，使該證券價(jià)格大起大落

　　3.小吳為丁期貨公司職員，2011年8月1日，因從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，丁期貨公司就此向期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了報(bào)告。則該案例中，丁期貨公司的做法(　)。

　　A.違法，證監(jiān)會(huì)應(yīng)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條的規(guī)定處理

　　B.正確，但還應(yīng)該就此事在本公司網(wǎng)站上進(jìn)行公告

　　C.正確，但還應(yīng)該將此事在期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　D.正確，符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定

　　4.某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人牟取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處(　)年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　5.錢(qián)某獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。2012年2月，他被某期貨公司聘用，該

　　期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)以上信息，錢(qián)某通過(guò)資格考試后，應(yīng)當(dāng)取得(　)頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.期貨公司

　　6.某國(guó)有期貨公司工作人員王某利用自己作為會(huì)計(jì)職務(wù)上的便利，將客戶(hù)資金50萬(wàn)元擅自借給其朋友張某做買(mǎi)賣(mài)，結(jié)果張某生意虧損，無(wú)法還錢(qián)，王某的行為構(gòu)成(　)。

　　A.挪用公款罪

　　B.挪用資金罪

　　C.徇私舞弊罪

　　D.為親友非法牟利罪

　　7.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存(　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　8.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的屬于(　)。

　　A.盜竊罪

　　B.貪污罪

　　C.挪用資金罪

　　D.職務(wù)侵占罪