參考答案:

　　一、單項選擇題

　　1.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第7條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

　　2.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第19條第2款規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20曰內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

　　3.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第28條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

　　4.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第38條第1款規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉。

　　5.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第40條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　6.A【解析】期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　7.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第74條規(guī)定，單位為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　8.C【解析】期權(quán)合約，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。

　　9.B【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第2款規(guī)定，中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。

　　10.B【解析】存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當每月向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

　　11.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)�，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

　　12.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第77條第2款規(guī)定，結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險。

　　13.A【解析】期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標準的，應(yīng)當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。14.C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第78條第1款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準備金。

　　15.A【解析】中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準備金的規(guī)模。

　　16.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第79條規(guī)定，期貨交易會員和客戶應(yīng)當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

　　17.D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第84條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任。

　　18.B【解析】期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當報告中國證監(jiān)會。

　　19.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第89條規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。20.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第58條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。、

　　21.C【解析】期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。

　　22.C【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第67條第2款規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年。

　　23.D【解析】期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有。

　　24.B【解析】客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風(fēng)險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。

　　25.A【解析】取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　26.D【解析】代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。

　　27.B【解析】期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　28.B【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。

　　29.A【解析】被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。

　　30.B【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第7條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人應(yīng)具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)入2年以上經(jīng)歷。

　　31.B【解析】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。

　　32.A【解析】期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

　　33.C【解析】風(fēng)險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作曰內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。34.D【解析】證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標應(yīng)符合規(guī)定標準。

　　35.B【解析】對期貨從業(yè)人員的紀律懲戒由中國期貨業(yè)協(xié)會紀律委員會作出。

　　36.A【解析】侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

　　37.B【解析】期貨糾紛案件由中級人民法院管轄.

　　38.B【解析】中國金融期貨交易所應(yīng)當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

　　39.D【解析】根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第6條第3款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　40.B【解析】中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。

　　41·A【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。42·A【解析】發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　43·D【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第40條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。

　　44·C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》于2008年4月30目公布，自公布之日起施行。

　　45·A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條的規(guī)定,期貨公司實際控制人涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施的，應(yīng)當在3日內(nèi)通知期貨公司。

　　46·A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第17條的規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

　　47.B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。。

　　48·C【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　49.B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　50.A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條的規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　51.C【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第23條第4款的規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

　　52.B【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第22條第1款的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

　　53.D【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第21條第1款的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

　　54.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第23條的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。55.B【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第16條第1款的規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　56.C【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第23條第2款的規(guī)定，期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　57.A【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第24條的規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的，期貨公司應(yīng)當按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的整改意見進行整改。.

　　58.D【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第9條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣1o億元。

　　59.C【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第9條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣1O億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。

　　60.D【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第10條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

　　二、多項選擇題

　　1.ABC【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第17條第1款規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。

　　2.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第19條第2款規(guī)定，期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更5%以上的股權(quán)，設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之目起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。選項A“變更注冊資本”，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

　　3.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第51條規(guī)定，選項A、B、C、D都是正確答案。此外，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)還可以采取下列措施：詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。

　　4.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第59條規(guī)定，期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);②停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu);③限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;④限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;⑤責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責(zé)人員，或者限制其權(quán)利;⑥限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準備金的調(diào)撥和使用;⑦責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

　　5.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第68條規(guī)定，選項A、B、C、D均符合題干要求。此外，對于該條所列的其他行為，考生也要予以識記。

　　6.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第69條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有選項A、B、C、D所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。此外，應(yīng)給予上述處罰的行為還包括：①未經(jīng)批準，擅自辦理《期貨交易管理條例》第13條所列事項的;②違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的;③未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板.、持倉限額和大戶持倉報告制度的;等等。

　　7.ABCD【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識記。

　　8.CD【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。9.ACD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第66條規(guī)定，期貨交易所結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。

　　10.ABCD【解析】期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。

　　11.BC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第69條第2款的規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。

　　12.ABCD【解析】期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

　　13.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第85條第2款規(guī)定，期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序采取提高保證金標準、限制平倉或者強行平倉措施的，應(yīng)當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

　　14.BD【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;②近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件;③中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　15.BCD【解析】期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人和財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。

　　16.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第78條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列機構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料：①期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員;②期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人;③為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)。

　　17.ABCD【解析】期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。

　　18.BCD【解析】申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

　　19.AC【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

　　20.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第3條規(guī)定，期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員、期貨投資咨詢機構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，都屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

　　21.BCD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》是根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》制定的。

　　22.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第17條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：交易指令下達方式及審查或者驗證措施;保證金標準;非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額;風(fēng)險管理措施、條件及程序;結(jié)算流程;通知事項、方式及時限;不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式;協(xié)議變更和解除;違約責(zé)任;爭議處理方式;雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。23.ABCD【解析】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求等衡量期貨公司財務(wù)安全的監(jiān)管指標。

　　24.ABD【解析】證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

　　25.ABCD【解析】本題考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的基本準則，屬于識記內(nèi)容。

　　26.ABCD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干fM題的規(guī)定》的第42條、第43條、第44條第3款和第45條規(guī)定，選項A、B、C、D說法正確。本題屬識記內(nèi)容，要求考生予以熟練掌握。

　　27.AC【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第10條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字。

　　28.ABD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第18條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應(yīng)當包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機制。

　　29.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第21條第1款規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)'_--3按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當性綜合評估的實施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等方面進行適當性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。

　　30.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第40條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：①有本準則第10條至第15條所禁止行為之一的;②違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的;③違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的;④為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所、在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。選項D屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第11條所禁止的行為。

　　31.BCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第43條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。32.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第31條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格自律、潔身自好：①對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告;機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責(zé)任等行為時，應(yīng)當堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報。②從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。33.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂》第39條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：①有本準則第26條所禁止行為之一的;②拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的;③獲取不正當利益的;④向投資者隱瞞重要事項的;⑤違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。選項A屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第26條所禁止的行為。34.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第23條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有：①從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù);②從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù);③從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)。

　　35.BC【解析】證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　36.BCD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第22條的規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：①交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失;②交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。

　　37.ACD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第23條的規(guī)定，期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。因此選項B說法錯誤。

　　38.AD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第26條的規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。因此選項B說法錯誤。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第27條的規(guī)定，客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。因此選項C說法錯誤。一

　　39.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第5條的規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標準的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼：①凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元。②申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。③具有相應(yīng)的決策機制和操作流程。④相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試。⑤具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄;或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。⑥不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

　　40.AC【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第7條的規(guī)定，中國金融期貨交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當性標準進行調(diào)整。因此選項A說法錯誤。根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第10條的規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。因此選項C說法錯誤。

　　41.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法.(試行)》第20條的規(guī)定，對存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

　　42.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第20條的規(guī)定，對存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

　　43.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第21條的規(guī)定，期貨公司會員違反股指期貨投資者適當性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫�；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施。

　　44.ABC【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第22條的規(guī)定，期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施;情節(jié)嚴重的，中國金融期貨交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。

　　45.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第85條第11項的規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息包括：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　46.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第11條規(guī)定：“期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：①保證金制度;②當日無負債結(jié)算制度;③漲跌停板制度;④持倉限額和大戶持倉報告制度;⑤風(fēng)險準備金制度;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度�！�

　　47.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合我國《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　48.ABCD【解析】內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

　　49.ABD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第34條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。

　　50.ABC【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第52條第1款的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

　　51.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第12條的規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：①提高保證金;②調(diào)整漲跌停板幅度;③限制會員或者客戶的最大持倉量;④暫時停止交易;⑤采取其他緊急措施。

　　52.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第39條第2款的規(guī)定，期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：①出具虛假倉單;②違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;③泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;④違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　53.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第68條的規(guī)定，選項A、B、C、D符合題干要求。本題要求考生識記。

　　54.ACD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第32條的規(guī)定，期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券沖抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和沖抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

　　55.CD【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第15條的規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

　　56.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第79條的規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度，會員和客戶應(yīng)當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。該法第81條規(guī)定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，會員或者客戶應(yīng)當向期貨交易所報告�？蛻粑磮蟾娴�，會員應(yīng)當$-j期貨交易所報告。期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況制定并調(diào)整持倉報告標準。此外，該法第83條第1款規(guī)定，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進行風(fēng)險管理，會員對其受托的客戶進行風(fēng)險管理。

　　57.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第84條第2款的規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔(dān)違約責(zé)任。期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貸交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)責(zé)任。

　　58.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第84條第2款的規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)責(zé)任。

　　59.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第85條第1款的規(guī)定，有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：限制入金;限制出金;限制開倉;提高保證金標準;限期平倉;強行平倉。

　　60.ACD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第86條的規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

　　三、判斷是非題

　　1.×【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第52條第3款規(guī)定，必要時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。

　　2.√

　　3.√

　　4.×【解析】期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有 權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。

　　5.√

　　6.√

　　7�！�

　　8.√

　　9.×【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第30條第2款規(guī)定，期貨公司被撤銷所有期貨業(yè) 務(wù)許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)。

　　10.×【解析】期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

　　11.×【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。

　　12.√

　　13.×【解析】期貨公司營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人。

　　14.×【解析】獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

　　15.×【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第9條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。

　　16.×【解析】期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　17.√

　　18.×【解析】期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風(fēng)險準備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負債項目加回。

　　19.×【解析】證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金。

　　20.√

　　四、綜合題

　　1.(1)BCD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條規(guī)定，選項B、C、D屬于證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司在申請日前6個月的各項風(fēng)險控制指標應(yīng)符合規(guī)定標準，選項A錯誤。

　　(2)A【解析】擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少應(yīng)有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　(3)BC【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第6條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標應(yīng)當符合下列標準：①凈資本不低于12億元;②流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;③對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;④凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

　　(4)C【解析】中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

　　(5)BCD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第12條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　(6)BC【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第9條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　(7)BC【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第18條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系。該辦法第19條規(guī)定，證券公司應(yīng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。該辦法第21條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。該辦法第22條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　(8)ABC【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第30條規(guī)定：“違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改iE，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。，，

　　2.ABCD【解析】根據(jù)《刑法》第182條的規(guī)定，下列行為構(gòu)成操縱證券、期貨交易價格罪：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。

　　3.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第27條的規(guī)定，丁期貨公司應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。據(jù)此，本題中，丁期貨公司違反了《期貨交易管理條例》第70條中“不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送文件、資料的”條款，證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》的本條規(guī)定對丁期貨公司進行處理。

　　4.B【解析】根據(jù)《刑法》第163條的規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人牟取利益，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，處5年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。

　　5.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第8條的規(guī)定，通過期貨從業(yè)人員資格考試的，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。

　　6.A【解析】根據(jù)《刑法》第272條第2款及第384條的規(guī)定，王某的行為構(gòu)成挪用公款罪。

　　7.D【解析】期貨公司首席風(fēng)險官開展U1_作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存20年。

　　8.C【解析】根據(jù)《刑法》第272條的規(guī)定，題干所述構(gòu)成挪用資金罪。