51. 1992年11月，經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)第一家投資基金(　)，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國(guó)首只在證券交易所上市交易的投資基金。

　　A.基金金泰

　　B.基金開(kāi)元

　　C.華安創(chuàng)新

　　D.淄博基金

　　52.下列關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A.認(rèn)購(gòu)貨一般低于申購(gòu)費(fèi)

　　B.認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)

　　C.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期

　　D.申購(gòu)份額通常在T+1日之內(nèi)確認(rèn)

　　53.金融資產(chǎn)分為(　)和(　)金融資產(chǎn)。

　　A.債券類(lèi);股權(quán)類(lèi)

　　B.債券類(lèi);基金類(lèi)

　　C.股權(quán)類(lèi);基金類(lèi)

　　D.基金類(lèi);所有權(quán)類(lèi)

　　54.(　)是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　55.目前，證券投資基金的主流產(chǎn)品是(　)。

　　A.封閉式基金

　　B.開(kāi)放式基金

　　C.公募基金D.私募基金

　　56.基金管理人整改后，符合有關(guān)要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起(　)日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　57.公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括(　)。

　　A.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/P>

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.被依法取消基金管理資格

　　D.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)

　　58.多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是(　)。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.分級(jí)基金

　　D.系列基金

　　59.在證券市場(chǎng)交易中，(　)是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。

　　A.投資決策

　　B.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　D.信息不對(duì)稱(chēng)

　　60.基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括(　)。

　　A.代理發(fā)放紅利

　　B.建立并保管基金份額持有人名冊(cè)

　　C.負(fù)責(zé)基金份額的登記

　　D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

　　61.下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是(　)。

　　A.申購(gòu)與贖回的標(biāo)的不同

　　B.申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所不同

　　C.對(duì)申購(gòu)和贖回的限制不同

　　D.申購(gòu)與贖回的登記不同

　　62.基金管理人應(yīng)當(dāng)在(　)的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷(xiāo)售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)總額。

　　A.每個(gè)月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　63.(　)是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。

　　A.基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)

　　B.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金估值核算機(jī)構(gòu)

　　D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

　　64.在基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，(　)依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展日常工作。

　　A.理事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　65.以下屬于QDII基金禁止性行為的是(　)。

　　A.購(gòu)買(mǎi)政府債券

　　B.購(gòu)買(mǎi)可轉(zhuǎn)讓存單

　　C.購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭

　　D.購(gòu)買(mǎi)銀行承兌匯票

　　66.(　)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

　　A.基金監(jiān)管目標(biāo)

　　B.基金監(jiān)管體制

　　C.基金監(jiān)管內(nèi)容

　　D.基金監(jiān)管方式

　　67.下列表述中，屬于對(duì)沖基金的是(　)。

　　A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式

　　B.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金

　　C.以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)

　　D.通過(guò)私募形式對(duì)私有企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資

　　68.信息披露的原則主要體現(xiàn)在(　)上。

　　A.對(duì)披露內(nèi)容和披露形式的要求

　　B.對(duì)披露制度和披露形式的要求

　　C.對(duì)披露法規(guī)和披露形式的要求

　　D.對(duì)披露法規(guī)和披露制度的要求

　　69.證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括(　)。

　　A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　B.后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　C.后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　70.預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較低的分級(jí)基金的子份額稱(chēng)為(　)，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較高的分級(jí)基金的子份額稱(chēng)為(　)。

　　A. A類(lèi)份額;B類(lèi)份額

　　B. B類(lèi)份額;A類(lèi)份額

　　C. C類(lèi)份額;A類(lèi)份額

　　D. D類(lèi)份額;B類(lèi)份額

　　71.ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.50%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　72.下列不屬于道德特征的是(　)。

　　A.差異性

　　B.繼承性

　　C.規(guī)范性

　　D.具體性

　　73.基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括(　)。

　　A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　74.下列不屬于投資者教育的基本原則的是(　)。

　　A.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

　　B.投資者教育可以被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

　　C.投資者教育沒(méi)有一個(gè)固定的模式

　　D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)

　　75.下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任的表述中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件

　　C.可以提議召開(kāi)股東會(huì)

　　D.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能